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美内幕交易调查重大进展 五人遭指控

2010-12-17 10:30:55  文章来源:华尔街日报  作者:佚名
关键词:美内幕交易
核心提示:对华尔街内幕交易的调查还在继续,周四的指控是首次重大进展,近几周以来,联邦调查员一直在对对冲基金和共同基金展开搜查和传唤问询。未来几个月还将会有更多人被拘捕
四,美国联邦检方宣布对五名涉嫌卷入内幕交易的人员提起指控,这轮为期三年的大范围调查引起了金融界大动荡。

对华尔街内幕交易的调查还在继续,周四的指控是首次重大进展,近几周以来,联邦调查员一直在对对冲基金和共同基金展开搜查和传唤问询。未来几个月还将会有更多人被拘捕。

被指控者包括加州山景城Primary Global Research LLC“专家人脉”公司的四名顾问和一名雇员,据称与泄露机密信息有关。

联邦政府的调查主要是确定是否有非公开的企业信息经由“专家人脉”公司泄露给投资者,《华尔街日报》上月首先对此进行了报道。对冲基金及共同基金支付专家人脉公司报酬,以一般市场研究为目的由其安排与上市公司员工会面。

联邦调查局助理署长费达西(Assistant Director-in-Charge)周四说,这四名“顾问”传达的信息远远超过了所许可的市场调研范围。其透露的是内幕消息。

据检方称,泄露的信息包括苹果公司iPhone等最热门科技产品的销售详情,以及戴尔公司、高级微设备公司(Advanced Micro Devices Inc.,简称AMD)和伟创力国际(Flextronics International Ltd.)等大型科技公司的情况。

Primary Global曾通过其GATE Network(Global Advisory Team of Experts的缩写,意为全球专家咨询团队)向其投资公司客户推销其能够提供科技、医疗和零售行业的“可行动情报”。该公司安排顾问和投资者进行电话联系、一对一会谈和到亚洲旅行。

周四被拘捕的包括:Primary Global副总裁和销售经理弗莱希曼( James Fleishman),三名顾问分别是圣地亚哥伟创力国际的业务拓展高级主管史姆恩(Walter Shimoon)、来自德州的AMD供应链经理朗格利亚(Mark Anthony Longoria)、来自马萨诸塞州的台湾积体电路制造股份有限公司(Taiwan Semiconductor Manufacturing Co.)客户经理阿穆努加马(Manosha Karunatilaka)。

他们被指控实施电信欺诈和串谋实施证券和电信欺诈。

还有一名咨询顾问是戴尔前全球供应经理德沃尔(Daniel DeVore),据检方称,他在12月10承认了上述指控罪行。他正与当局进行配合。他的律师拒绝置评。

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