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美 国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission, 简称SEC)主席夏皮罗(Mary Schapiro)周四公布了一项内容广泛的议程。她对参议院银行委员会(Senate Banking Committee)表示，SEC正在起草有关加强监管的提议，监管内容涉及从货币市场基金到负责保管客户资产的投资顾问等的方方面面。夏皮罗还明确表示，她将要求美国国会(Congress)扩大SEC的权限。她暗示，SEC可能会要求国会制定有关对冲基金及其投资顾问、信用违约掉期(CDS)和市政债券的新法规。 夏皮罗在谈到马多夫(Bernard Madoff)丑闻时表示，她已指示部属起草一系列改革建议，这些改革旨在更好地保护客户资金；其中一项提议要求，负责保管客户资产的投资顾问每年须接受不公开的第三方审计，以确保资金安全。其他拟议中的计划还包括：要求负责保管资金的投资顾问接受合规审计；公司高管须证明他们已采取适当的保障措施等。 夏皮罗称，接受审查的公司名单将在SEC网站上公布，以便投资者察看其财务中介机构的状况；此外，SEC也将在名单中公布审计机构的名称，向投资者和监管机构提供相关信息以便他们评估这些审计机构。 为防止货币市场基金资产净值跌破每股1美元（例如Reserve Primary Fund去年的情况），夏皮罗还表示，SEC计划今年春季公布一系列提议，以改善信贷质量、成熟度并提高流动性标准。 尽管夏皮罗之前曾暗示，她认为联邦政府应该加强对对冲基金及信贷违约掉期的监管，但周四她明确表示，SEC正在积极勾画一项拟提交给国会的立法议案。 SEC正在研究的其他问题包括：消除经纪交易商及投资顾问之间的监管差异，同时可能还会呼吁进行新的立法，以提高市政证券市场的透明度。 她说，那些购买市政证券的投资者目前应该与购买公司证券的投资者享受到同等质量的信息。 除了上述努力以外，S夏皮罗表示她还有意在未来数月推动“代理参与”机制，使得少数股股东有权向董事会提名候选人。 夏皮罗还重申，4月份SEC将考虑提议恢复加价规则。同时SEC在近期还将寻求国会授权，可向为非内幕交易案件提供关键信息的告密者支付酬金。 针对国会目前正寻求设立一家新的系统性风险监管机构，夏皮罗表示她支持国会的这一努力，但认为系统性风险监管机构应该是对关注投资者利益的资本市场监管机构的补充。 |
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