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据透露，SEC已向高盛、德意志银行和美林等金融巨头发出传票，调查贝尔斯登和雷曼兄弟股价被操纵一事
赵刚
美金融股的大跌已令美国监管部门惶惶不安，并连番出手护市。在上周末宣布要对证券公司散布恶意谣言的行为检查后，美国证券交易委员会(SEC)周二又颁布紧急规定，欲限制投资者做空主要金融企业股票，其中包括股价已遭重挫的雷曼兄弟、房利美和房地美。
据路透社报道，由于怀疑最近金融类股暴跌和贝尔斯登今年3月股价大跌情形都与市场股价操控行为有关。昨日SEC推出限制操作股价的紧急规定,该规定将于下周一(7月21日)正式生效，直至7月29日，如有必要有效期将最长延长至30天。此外SEC表示，还将考虑制定应对整个股市卖空现象的规定。而目前颁布的规定仅针对包括雷曼、高盛、美林、摩根士丹利、摩根大通和花旗在内的19家金融企业。
报道援引SEC的话称，如果市场丧失信心的话，可能会导致出现恐慌性抛盘。在一些卖空性的抛盘刺激下，将会出现更多的砸盘情形。这样的结果将导致证券价格发生人为的、不必要的下跌，并有可能下滑至远低于正常价格的价位；如果大量金融企业股票受到牵连，整个市场都有可能发生这样的连锁反应，从而拖垮整个市场。
股价操纵者通常通过借入认为估值过高的股票，在这些股票价格下跌之时，便伺机出空，以期在这一行为中获利。因此该紧急规定将要求卖空者在抛售前借入股票，并要求他们在交割日将股票过户。
金融股今年以来的大幅下跌已拖累美股在技术上陷入熊市危机，而立法者一直在督促SEC对卖空者和投机人的股价操纵是否造成了这波跌势进行调查。“该条新规定将有益于投资界，并让市场更加稳定，”ShortSqueeze.com总裁Dylan Wetherill表示，“规定将能帮助那些拖低大盘的股票缓解极端的下跌压力。”
据悉，截至6月30日，卖空者持有约14％的房利美流通股，这一比例高于去年8月时的约3％的持股水平，同时空方也持有12％左右的房地美流通股，同样高于去年约2.7％的水平，而他们手中持有的雷曼流通股，也从去年同期的4.5％上升至今年6月末10％左右的水平。
波士顿大学的法律教授Tamar Frankel表示，SEC正在尽力调查市场是否存在违法的股价操纵行为，在市场过于悲观的情况下，要想操纵股价并不难。
此外彭博社昨日报道，SEC已向华尔街多家银行和对冲基金发出传票，就怀疑贝尔斯登和雷曼兄弟股价被操纵一事进行调查。据两位未表明身份知情人士的透露，受到调查的公司不仅有高盛、德意志银行和美林这几家金融巨头，还包括SAC Capital Advisors LLC 和Citadel Investment Group LLC在内的50家对冲基金。SEC已要求他们提供包括交易记录和电子邮件在内的相关性信息。
而《华尔街日报》昨日透露，前贝尔斯登CEO Alan Schwartz和雷曼CEO Richard Fuld已就此事询问高盛总裁Lloyd Blankfein，是否高盛曾对外散布了关于这两家公司的不实消息。高盛发言人Lucas van Praag对《华尔街日报》表示，高盛对贝尔斯登一直持支持态度，且一如既往地遵守职业操守，并未有不当之举。
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