工行温度—工行陕西咸阳联盟三路支行内控 案防工作扎实效果好

　　一是落实每月对员工执行制度、规定情况进行一次检查的制度，并督促大家落实措施，贯彻执行。　　

　　二是落实每月组织召开一次员工思想动态和案件防范工作分析会制度，进一步分析案件形势，查找漏洞隐患，并有侧重点地抓好落实工作。　　

　　三是落实按季开展员工思想行为动态的分析排查工作,及时掌握员工的思想行为变化，有针对性地做好员工的思想工作。内控工作联络员和党风廉政建设联络员能够结合分理处实际开展工作，并按分行要求按时报告内控、案防及员工思想动态情况。　　

　　四是落实每月检查一次内部管理和内控制度执行情况制度。始终把“业务发展为第一要务，防范案件为第一责任”作为最主要的工作抓好落实，行长通过督促检查，达到了及时发现问题、纠正问题的目的，把案件苗头消灭在了萌芽状态，从而确保不发生案件。　　

　　五是落实大堂值班经理严格履职制度。大堂值班经理按月对本专业落实各项规章制度及案件防范责任制情况进行检查和总结，抓好“事前审核、事中监督、事后检查”制度的落实。结合岗位职责查找不足，克服内控制度和管理工作上的薄弱环节，确保了内控案防制度有效落实。提高了员工的思想认识，增强了内控案防意识，增进了遵纪守法的自觉性和合规经营的规范性，有效抑制了操作风险。