建行湖南省分行营业部财会部加强双基内控建设

作者：汤漾文章来源：第一金融网更新时间：2016/2/27 0:09:33

建行湖南省分行营业部财会部持续推进“双基”长效机制建设，构筑三个体系，进一步提高了双基内控管理水平。

一、构筑上下互联的纵向风险防控体系

1.网点在工作中发现风险问题，及时向财会部上报。

2.财会部对网点上报的风险问题，省行总行下发的案件防控文件及风险提示，搜集到的内外部审计检查发现的问题进行甄别整理，提出防范措施，向全行通报，并且将新发现的风险点及时上报省行。

3.加强培训提高部门及网点人员风险防范意识，按月举办财会及案件风险防控分析讲座，分析财会及案件风险防控存在的主要问题。

二、构筑内外结合的财会工作检查监督体系。

1.积极配合接待外部监管以及总行省行、内部审计检查，针对检查发现的问题以及对总行、省行通报的非我部问题，都积极对照自查，确保类似问题在全行范围内得到有效控制。

2.根据总行省行下发要求，按质按量开展相应检查监督工作。

3.向网点下发季度检查重点，牵头对所辖八个营业机构和本级核算中心进行会计营运检查。

4.采取权限审批、月度监控、年度全面检查相结合的方式，对利率进行有效管理。

三、构筑分析整改反馈的事后控制体系

1.在检查期间，按时按质为检查人员提供所需资料，全力以赴做好牵头配合工作，满足检查工作要求，同时加强和检查人员的有效沟通，对发现的问题合理解释、督促整改，及时反馈，降低风险。

2.对于自查以及各项检查发现问题，均深入分析原因，及时有效整改，并对整改情况进行后续跟踪管理，纳入财会工作考核。

3.将各项检查发现问题风险整理归纳总结，在月度风险例会上予以通报学习，以避免类似问题的再次发生。