峄城支行：加强龙易行业务核查整改工作
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为全面排查龙易行业务操作风险，总行近期运用非现场大数据筛查分析方法，对龙易行风险情况集中开展专题稽核。省分行稽核中心针对总行下发的疑点数据，通过网点核查、疑点追踪等手段进行综合分析，发现存在个人客户信息留存不规范、龙易行设备检查频率不合规、新开户激活未使用本人手机号码等七类问题。 客户身份信息保存不完整、不准确，直接影响反洗钱系统识别可疑信息的准确性，易发生监管风险。经办柜员业务不熟练或操作失误造成客户信息错误，反映出部分柜员业务处理较随意，合规操作意识有待提高。另外，未按要求进行龙易行设备保管及交接,未定期对设备进行检查，存在设备管理风险。 根据相关检查问题，峄城支行认真做好核查整改工作，举一反三，并对今后的工作提出要求：一是加强客户信息管理培训与指导；二是加强“龙易行”设备的管理；三是严格执行客户身份合规性审核、客户本人手机真实性验证。 相关文章： 最新文章： |