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为规范人民币单位银行结算账户开立、变更等业务中的尽职调查工作流程，切实发挥尽职调查在了解客户、防范风险中的作用，提高内控案防意识，近日，临商银行临沭支行进一步规范和加强人民币单位结算账户尽职调查管理，促使该项工作的效率和质量都得到明显的提升，筑牢内控案防防线。
一、完善尽调相关工作制度。该行指定专人负责尽职调查工作，通过营业室和客户经理部的协调配合，完善尽调人员考核机制，将尽职调查工作完成的数量和质量纳入尽职调查人员评价与考核中，建立了有效的考核激励机制。
二、细化尽调工作方式。该行完善尽职调查工作流程管理，要求尽职调查人员在工作中必须遵循尽职性、独立性、有效性和保密性原则，同时要求在调查工作中应依据不同的情况，通过现场和非现场的形式，采取网络查询、实地调查、电话确认等方式开展。
三、定期自查整改。该行将尽职调查纳入该行业务检查工作范围，每半年至少安排一次专项自查，抽查一定比例的账户尽职调查记录，检查是否按规定及时完成调查工作，如发现任何问题，及时整改，加强落实，以规范尽职调查工作，充分保证调查质量。
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