建行枣庄峄城支行：提升柜面业务基础管理
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6月10日，峄城支行组织全行员工学习2022年第一季度柜面业务稽核情况通报。 根据通报，支行要求柜员重点关注以下稽核问题：修改客户姓名、身份证件号码等缺乏修改依据；代理业务缺乏代理人信息；500万以上大金额存单开户缺失告知书；代理人信息采集不规范或代理依据缺失；客户九要素采集不规范；凭证缺失或客户签名缺失/有误；户名开立错误；网点违规保管应送存金库款包；贵金属销售不规范；未能主动甄别并报告“伪现金”交易。 随着外部监管形势的趋严趋紧，支行一是高度重视反洗钱合规管理工作，提高柜面人员合规操作水平，切实防范洗钱风险。二是持续紧抓柜面业务基础管理，提高合规管理针对性和有效性，提升柜员履岗能力。三是持续开展案件警示教育活动，切实推进全行柜面员工合规文化建设，不断提高柜面业务规范操作水平和风险防范能力。 相关文章： 最新文章： |