临商银行于埠支行开展员工账户资金异常变动情况专项排查
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为落实从严治行精神，加强合规管理，严惩违规行为，于埠支行近日根据总行和河东中心支行的工作安排，在全行开展员工账户资金异常变动情况专项排查。 一是认真学习总行《临商银行员工行为排查管理办法》、《关于开展全行员工账户资金异常变动情况专项排查的通知》等重要文件，要求支行高度重视员工教育管理和思想行为排查工作。 二是扎实开展“案件警示教育活动”，认真学习《银行业典型案例汇编》、《珍惜职业生涯、远离非法集资》、《员工违规行为处理办法》等有关文件，做到行内学习有记录，员工学习有心得，将“制度红线”传达给每一名员工，充分履行制度规定告知义务。 三是认真落实违规行为排查要求，同时利用反洗钱系统、业务运营风险管理系统，重点排查员工个人账户资金变动异常情况，逐户打印员工账户流水，查看是否存在大额资金进出，大额资金流入股市、与客户账户间频繁发生业务往来等情况。 通过此次排查工作，我行在员工行为方面有效防范了各项风险。在接下来的工作中，我们将继续高度重视员工的案防工作，不断总结提高，保证各项工作的顺利开展，为全行业务的快速稳健发展创造有利条件。相关文章： 最新文章： |