为进一步落实“基础管理建设年”活动要求,提高基层行的内控基础管理水平,工行兴义分行规范内控案防分析会流程,充分发挥内控案防分析会在案防履职、内控管理方面的推动作用,确保各项业务安全稳健运行。 一是规范内控、业务运行风险分析,各支行对内控管理涉及行内现场、非现场指标情况进行短板分析;规范信贷资产质量分析,主要针对违约、不良贷款情况,潜在风险,抵押物落实情况、信贷制度执行情况等;规范运行管理情况分析,主要从日常制度执行情况、风险暴露水平等情况;其它方面主要是规范办公机具管理、保密文件管理、信息安全、行政印章管理、员工持证率、教育培训情况等方面落实情况。 二是规范党风廉政建设和案防履职情况分析。案防履职情况方面,主要是各级管理人员履职情况、员工异常行为管理情况(包括员工思想行为排查、参与民间融资、非法集资、高利贷、经商办企业专项排查情况);党风廉政建设方面,主要从教育、预防措施落实情况,支行作风建设方面的具体落实情况等。 三是规范问题整改方向。全辖各单位对自身存在问题进行细致分析后,要积极落实整改,明确整改责任人,限定整改时间,责任人负责组织对存在问题进行深入剖析,查找问题症结,提出具体整改措施,将整改情况提交负责人审核后实施,确保整改出成效。 该行通过规范各单位内控案防分析会,使内控、案防工作不流于形式,正确认清当前阶段的内控案防形势,为业务发展提供良好的运营环境,确保不发生内控案防风险事件。
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