海富通上证非周期行业100ETF联接开放日常申赎

　　公告送出日期：２０１１年６月２日
　　１．公告基本信息

　　２．日常申购、赎回业务的办理时间
　　本基金为投资者办理申购、赎回的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所同时正常交易的工作日。在开放日的具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。由于各销售机构系统及业务安排等原因，开放日的具体交易时间应以各销售机构具体规定的时间为准。
　　３．日常申购业务
　　３．１申购金额限制
　　投资者通过场外销售机构投资本基金的，单笔申购金额不低于１０００元。投资者通过场内销售机构投资本基金的，单笔申购金额不低于１０００元，最高为９９，９９９，９００元，且须是１００的整数倍。
　　３．２申购费率
　　３．２．１前端收费

申购金额（M） 申购费率
M≥500万 1000元/每笔
100万≤M＜500万 0.8%
M＜100万 1.2%

　　注：投资者在一天之内如有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
　　４．日常赎回业务
　　４．１赎回份额限制
　　基金份额持有人在销售机构赎回时，每笔赎回申请不得低于１０００份基金份额，基金份额持有人赎回时或赎回后将导致在销售机构（网点）保留的基金份额余额不足１０００份的，需一并全部赎回。
　　基金份额持有人因赎回等原因导致其基金账户内在销售机构（网点）剩余的基金份额低于１０００份时，注册登记系统可对该剩余的基金份额自动进行强制赎回处理。
　　４．２赎回费率

N＜1年 0.5%
1年≤N＜2年 0.25%
N≥2年 0%

　　注：本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，赎回费总额的２５％归基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。
　　５． 基金销售机构
　　５．１ 场外销售机构
　　５．１．１ 直销机构
　　海富通基金管理有限公司直销中心
　　５．１．２ 场外非直销机构
　　中国工商银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、深圳发展银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、华夏银行股份有限公司、浙商银行股份有限公司、海通证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、财富证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、德邦证券有限责任公司、第一创业证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、东莞证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、广州证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、国信证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、红塔证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、华龙证券有限责任公司、华泰联合证券有限责任公司、江海证券有限公司、民生证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、日信证券有限责任公司、山西证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、英大证券有限责任公司、中国国际金融有限公司、中山证券有限责任公司、中国建银投资证券有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、中信万通证券有限责任公司、东兴证券股份有限公司、中国民族证券有限责任公司、广发华福证券有限责任公司、中信金通证券有限责任公司和信达证券股份有限公司。
　　５．２ 场内销售机构
　　具有开放式基金代销资格，经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的、可通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理相关业务的上海证券交易所会员单位。
　　６ 基金份额净值公告／基金收益公告的披露安排
　　在开始办理基金份额申购、赎回之后，基金管理人将在Ｔ＋１日（Ｔ日为开放日）通过网站、基金份额发售网点以及其他指定媒体，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
　　７．其他需要提示的事项
　　（１）本公告仅对本基金开放日常申购、赎回业务等有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读２０１１年３月１８日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上的《海富通上证非周期行业１００交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》。投资者亦可通过本公司网站（ｗｗｗ．ｈｆｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ）查阅本基金的基金合同和招募说明书等资料。
　　（２）对未开设销售网点地区的投资者及希望了解本公司旗下管理基金其他有关信息的投资者，可拨打本公司的客户服务电话（４００８８－４００９９）垂询相关事宜。
　　（３）风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资者于投资前认真阅读本基金的基金合同和招募说明书。
　　海富通基金管理有限公司
　　２０１１年６月２日


　　上证非周期行业１００交易型开放式指数证券
　　投资基金开放日常申购、赎回业务公告
　　公告送出日期：２０１１年６月２日
　　１．公告基本信息
　　＊注：此处基金主代码指二级市场交易代码，本基金的申购赎回代码为５１０１２１。
　　２．日常申购、赎回业务的办理时间
　　投资人可办理申购、赎回业务的开放日为上海证券交易所的交易日，具体业务办理时间为上午９∶３０－１１∶３０和下午１∶００－３∶００。但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
　　３．日常申购业务
　　３．１申购份额限制
　　（一）投资者申购的基金份额需为最小申购赎回单位的整数倍。本基金最小申购赎回单位为３０万份。
　　（二）基金管理人可以根据市场情况，调整上述规定的数量或比例限制。基金管理人必须在调整前依照有关规定在指定媒体上公告。
　　３．２申购费率
　　投资者在申购基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过申购份额０．５％的标准收取佣金，其中包含证券交易所、注册登记机构等收取的相关费用。
　　３．３其他与申购相关的事项
　　（一）申购的场所
　　投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金的申购。
　　（二）申购的原则
　　１、本基金采用份额申购的方式，即申购以份额申请。
　　２、本基金的申购对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。
　　３、申购申请提交后不得撤销。
　　４、申购应遵守《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定。
　　５、基金管理人可根据基金运作的实际情况，在不损害基金份额持有人权益的情况下、不违背上海证券交易所相关规则的情况下更改上述原则，但应在新的原则实施前依照有关规定在指定媒体上予以公告。
　　（三）申购的程序
　　１、申购的申请方式
　　投资者必须按申购赎回代理券商规定的手续，在开放日的开放时间提出申购申请。投资者在提交申购申请时须根据申购赎回清单备足相应数量的股票和现金。
　　２、申购申请的确认
　　投资者申购申请在受理当日进行确认。如投资者未能提供符合要求的申购对价，则申购申请失败。
　　３、申购的清算交收与登记
　　本基金申购过程中涉及的股票和基金份额交收适用上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的结算规则。投资者Ｔ日申购成功后，注册登记机构在Ｔ日收市后为投资者办理基金份额与组合证券的清算交收以及现金替代等的清算，申购发生的现金替代款和现金差额分别于Ｔ＋１日和Ｔ＋２日交收，基金托管人根据注册登记机构的结算通知和基金管理人的划款通知办理资金的划拨。如果注册登记机构在清算交收时发现不能正常履约的情形，则依据《中国证券登记结算有限责任公司交易型开放式指数基金登记结算业务实施细则》的有关规定进行处理。注册登记机构可在法律法规允许的范围内，对清算交收和登记的办理时间、方式进行调整。
　　（四）申购的对价、费用及价格
　　１、申购对价根据申购赎回清单和投资者申购的基金份额数额确定。
　　申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。
　　２、申购赎回清单由基金管理人编制。
　　Ｔ日的申购赎回清单在当日上海证券交易所开市前公告。Ｔ日的基金份额净值在当天收市后计算，并在Ｔ＋１日公告，计算公式为计算日基金资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数。如遇特殊情况，可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。
　　４．日常赎回业务
　　４．１赎回份额限制
　　１、投资者赎回的基金份额需为最小申购赎回单位的整数倍。本基金最小申购赎回单位为３０万份。
　　２、基金管理人可以根据市场情况，调整上述规定的数量或比例限制。基金管理人必须在调整前依照有关规定在指定媒体上公告。
　　４．２赎回费率
　　投资者在赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过赎回份额０．５％的标准收取佣金，其中包含证券交易所、注册登记机构等收取的相关费用。
　　４．３其他与赎回相关的事项
　　（一）赎回办理的场所
　　投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金的赎回。
　　（二）赎回的原则
　　１、本基金采用份额赎回的方式，即赎回以份额申请。
　　２、本基金的赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。
　　３、赎回申请提交后不得撤销。
　　４、赎回应遵守《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定。
　　５、基金管理人可根据基金运作的实际情况，在不损害基金份额持有人权益的情况下、不违背上海证券交易所相关规则的情况下更改上述原则，但应在新的原则实施前依照有关规定在指定媒体上予以公告。
　　（三）赎回的程序
　　１、赎回的申请方式
　　投资者必须按申购赎回代理券商规定的手续，在开放日的开放时间提出赎回申请。投资者在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额和现金。
　　２、赎回申请的确认
　　投资者赎回申请在受理当日进行确认。如投资者持有的符合要求的基金份额不足或未能根据要求准备足额的现金，或本基金投资组合内不具备足额的符合要求的赎回对价，则赎回申请失败。
　　３、赎回的清算交收与登记
　　本基金赎回过程中涉及的股票和基金份额交收适用上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的结算规则。
　　投资者Ｔ日赎回成功后，注册登记机构在Ｔ日收市后为投资者办理基金份额与组合证券的清算交收以及现金替代等的清算，赎回发生的现金替代款和现金差额分别于Ｔ＋１日和Ｔ＋２日交收，基金托管人根据注册登记机构的结算通知和基金管理人的划款通知办理资金的划拨。如果注册登记机构在清算交收时发现不能正常履约的情形，则依据《中国证券登记结算有限责任公司交易型开放式指数基金登记结算业务实施细则》的有关规定进行处理。注册登记机构可在法律法规允许的范围内，对清算交收和登记的办理时间、方式进行调整。
　　（四）赎回的对价、费用及价格
　　１、赎回对价根据申购赎回清单和投资者赎回的基金份额数额确定。赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金管理人应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。
　　２、申购赎回清单由基金管理人编制。Ｔ日的申购赎回清单在当日上海证券交易所开市前公告。Ｔ日的基金份额净值在当天收市后计算，并在Ｔ＋１日公告，计算公式为计算日基金资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数。如遇特殊情况，可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。
　　５． 基金销售机构
　　本基金的申购赎回代理券商（一级交易商）包括：渤海证券股份有限公司、财富证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、红塔证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、江海证券有限公司、平安证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、兴业证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司。
　　本基金管理人可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并予以公告。
　　６ 基金份额净值公告／基金收益公告的披露安排
　　在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、基金份额销售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
　　７．其他需要提示的事项
　　（一）本公告仅对本基金开放日常申购、赎回业务等有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读２０１１年３月１８日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上的《上证非周期行业１００交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。投资者亦可通过本公司网站（ｗｗｗ．ｈｆｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ）查阅本基金的基金合同和招募说明书等资料。
　　（二）对未开设销售网点地区的投资者及希望了解本公司旗下管理基金其他有关信息的投资者，可拨打本公司的客户服务电话（４００８８－４００９９）垂询相关事宜。
　　（三）风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资者于投资前认真阅读本基金的基金合同和招募说明书。
　　海富通基金管理有限公司
　　２０１１年６月２日


 

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