１ 公告基本信息 | 基金名称 | 鹏华中小企业纯债债券型发起式证券投资基金 | | 基金简称 | 鹏华中小企业债券（场内简称：中小企债） | | 基金主代码 | １６０６２１ | | 基金运作方式 | 契约型发起式 | | 基金合同生效日 | ２０１２年１１月５日 | | 基金管理人名称 | 鹏华基金管理有限公司 | | 基金托管人名称 | 招商银行股份有限公司 | | 公告依据 | 《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等相关法律、法规的规定以及《鹏华中小企业纯债债券型发起式证券投资基金基金合同》、《鹏华中小企业纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书》 |
２ 基金募集情况 | 基金募集申请获中国证监会核准的文号 | 中国证监会证监许可［２０１２］１２１９号 | | 基金募集期间 | 自 ２０１２年１０月１５日
至 ２０１２年１０月２９日 止 | | 验资机构名称 | 普华永道中天会计师事务所有限公司 | | 募集资金划入基金托管专户的日期 | ２０１２年１１月２日 | | 募集有效认购总户数（单位：户） | ４，９３４ | | 募集期间净认购金额（单位：人民币元） | ９８６，４１２，５８９．５２ | | 认购资金在募集期间产生的利息（单位：人民币元） | ４２０，１０９．５９ | | 募集份额（单位：份） | 有效认购份额 | ９８６，４１２，５８９．５２ | | 利息结转的份额 | ４２０，１０９．５９ | | 合计 | ９８６，８３２，６９９．１１ | | 募集期间基金管理人运用固有资金认购本基金情况 | 认购的基金份额（单位： 份） | １０，００７，２００．００ | | 占基金总份额比例 | １．０１％ | | 其他需要说明的事项 | 无 | | 募集期间基金管理人的从业人员认购本基金情况 | 认购的基金份额（单位： 份） | ２，５５０，７１９．４５ | | 占基金总份额比例 | ０．２５８５％ | | 募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案手续的条件 | 是 | | 向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期 | ２０１２年１１月５日 |
注：１、按照有关法律规定，本次基金募集期间所发生的律师费、会计师费、信息披露费等费用由基金管理人承担，不从基金财产中列支。 ２、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金基金份额总量为０。 ３、本基金基金经理持有本基金基金份额总量为０，本公司其他基金经理等投资管理人员持有本基金基金份额总量为２００１３５．００。 ４、基金管理人的股东持有本基金基金份额总量为０。 ５、基金管理人运用固有资金认购的本基金份额持有期限不低于３年。 ３ 其他需要提示的事项 销售机构受理投资人认购申请并不代表该申请一定成功，申请的成功与否须以本基金注册登记人的确认结果为准。基金份额持有人应当在本基金合同生效之日起２个工作日之后，及时到销售机构的网点进行交易确认的查询，也可以通过本基金管理人的客户服务电话４００－６７８８－９９９、０７５５－８２３５３６６８和网站（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｐｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ）查询交易确认状况。 根据本基金《基金合同》、《招募说明书》的规定，本基金合同生效后三年之内（含三年）为封闭期，在此期间投资人不能申购、赎回基金份额，但可在本基金上市交易后通过深圳证券交易所买卖基金份额。本基金拟在基金合同生效后３个月内开始在深圳证券交易所上市交易，在确定上市交易的时间后，本基金上市交易公告书将在上市交易的３个工作日前在中国证监会指定的信息披露媒体和基金管理人网站进行公告。本基金转换成为上市开放式基金（ＬＯＦ）后或封闭期内经持有人大会通过提前转为上市开放式基金（ＬＯＦ）后，投资人方可进行基金份额的申购与赎回。 风险提示： 本基金为发起式基金，在基金募集时，基金管理人运用公司固有资金认购本基金的金额不低于１０００万元，认购的基金份额持有期限不低于三年。基金管理人认购的基金份额持有期限满三年后，基金管理人将根据自身情况决定是否继续持有，届时，基金管理人有可能赎回认购的本基金份额。另外，基金合同生效３年后，若基金资产规模低于２亿元的，基金合同自动终止，投资者将面临基金合同可能终止的不确定性风险。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。投资者投资于上述基金前应认真阅读本基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件。 特此公告。 鹏华基金管理有限公司 ２０１２年１１月６日
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