科技赋能+内外部监管合力
实现科技赋能。全国股转公司立足“数据让监管更加智慧”，通过科技化手段防范市场风险。持续完善信息披露智能监管系统(“利器”系统)，不断提升挂牌公司风险监测能力。目前，已构建1000余项监管指标体系，涵盖财务舞弊、持续经营、合规治理等多类型风险识别。
同时，通过持续完善指标库和样本库，充分吸收采纳用户反馈，改善预警规则，全面提高模型精度，支持日常监管。优化市场监察技术手段，开发新一代监察系统。
加强监管联动。2020年，全国股转公司累计联合27家证监局对48家挂牌公司实施了现场检查。大力推进中介机构自律监管协作，定期向证监会有关部门报送证券公司负面行为记录和中介机构违法违规线索。
压实中介责任。对信息披露不充分、会计师事务所执业能力存疑的6家公司及时公开问询，并通报证监会相关部门。在年报审查期间，对突击换所、频繁换所、换所后审计意见迥异的挂牌公司进行重点审查。
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