持有美国IPO原始股 如何脱手

作者:佚名  文章来源:不详   更新时间:2007/11/22 16:46:05  


  不少华资企业透过在海外(主要是美国)发行美国存托凭证(ADR)或挂牌上市的方式,来吸纳全球资本,提高企业知名度。但这类股票却不能在台湾或中国股票市场上买卖。对於想购买ADR或计画脱手所持有的美国挂牌/借壳上市原始股的投资人而言,选择美国网路券商直接委托处理交易,是最经济有效的方式。

  一般来说,本地投资人手上持有的这类股票,可能来源有几种:一种是ADR股票;一种是经由员工配股拿到公司在美国上市的股票;另一种则是所谓的借壳或买壳上市,即华资企业透过反向收购与合并一个已经在美国上市的公司,以美国原始股在台湾或中国本地筹集资金。这些股票因为上市地点在美国,必须在美国的证券市场上流通与销售,所以如果您手上持有这类股票,在股票限制期(不得转让或出售股票)过後,如果您想出售股票或将股票价值转移成股票帐户的股本,就必须透过美国证券商来进行。

  根据美国网路券商的领导者Scottrade史考特证券表示,持有在美国发行的IPO原始股者,第一步是先了解您的股票到底存在那家集保银行或券商。接着再由集保银行或券商透过DTC的方式来转移。DTC主要分为四种方式:1)ACAT券商之间的帐户转移,2.)透过Transfer Agent作股票转移,3)DRS,4)DWAC。如果您是台湾或大陆居民,不具备美国社会安全号码,那麽您只能选用第一和第二种方式来处理您手上的股票。这时您需要在美国证券商先开设国际帐户,并询问委托商名称、联络人姓名、电话、DTC代号。接着在原先集保银行或券商处填妥转换文件即可,并送电子邮件通知美国券商您所交件的时间,方便与您的集保银行与券商连系,大约七天甚至更快即完成转移。

  Scottrade史考特证券针对台湾、大陆、香港等非美国居民,提供股票转换和美股开户的服务。您只需填妥免费开设国际帐户申请表格(包括W8BEN外国人税表),附签名的身份证或护照影本,以及台湾住址证明(一年内的水电、信用卡或电话帐单),再递交申请文件(可先传真或电子邮件传送,申请原件则需邮寄)即可开户。开户一个月内把上述存托股票转入或存入资金,即可操作美国股票。特别是现在网路无远弗届,利用网路开户线上交易愈来愈普遍。您不需要出国,也可以坐在家中遥控您在美国的股市帐户。

  美国史考特证券成立於1980年,着重技术、客户服务和价值。总部设於美国圣路易市,全美拥有280家以上分行,并针对华语客户成立亚太部门,拥有多位华语专员提供国台粤语服务。史考特证券杰出的服务获奖无数,荣获投资人协会评选网路折扣券商第一名,并被着名财经杂志--Barron's网络版评选为最适合投资新手的网络证券商。
  

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