期货法律法规——期货从业人员管理办法

作者：佚名文章来源：和讯网更新时间：2015/12/1 11:06:31

　　第四章　监督管理

　　第二十条　中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。

　　第二十一条　协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

　　中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供。

　　第二十二条　协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。

　　期货从业人员应当按照有关规定参加后续职业培训，其所在机构应予以支持并提供必要保障。

　　第二十三条　协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

　　第二十四条　期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。

　　期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。

　　第二十五条　协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。

　　第二十六条　协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

　　第二十七条　期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。

　　第二十八条　协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。

　　第二十九条　期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

　　七）户的不合理要求，由及其相中期货制约费，制订，报中国证监会核第三十条　期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。