为进一步提升处置反洗钱业务风险管理能力,实现“履行反洗钱义务”转向“管理洗钱风险”目标,建行东营胜利支行于七月份在全行组织开展“反洗钱强化月”活动。
支行制定工作方案,召开专门会议,对强化月活动提出具体要求:一是落实主体责任,提升反洗钱管理水平,要主动作为,积极排查,分析反洗钱业务流程薄弱环节,做实潜在风险排查、监控和化解,不断提升反洗钱工作及全面风险管理水平;二是稳妥有序、强化重点领域风险管控,加强对对公开户尽职调查、账户回访、账户管控、账户信息完成性等工作的日常管理,对于日常检查发现问题及时上报,强化疑点数据核查、积极对接反洗钱中心对可疑账户进行上报,对下发账户疑点第一时间进行处理,通过内外合力,扼杀潜在风险;三是做实基础管理,提升反洗钱业务处理能力,建立突出全行重点工作兼顾符合支行实际的考核机制,加大反洗钱管理等基础工作,对反洗钱流程上的各环节进行岗位负责制管理;四是守牢底线红线,坚持从严治行和合规经营,聚焦监管多罚、案件高发等相关类型案例,统筹资源,线上线下协同,增强发现问题能力,落实整改问责,防范和化解洗钱风险;五是坚持以结果为导向,细化过程推进,解决反洗钱业务中的问题。在不折不扣坚决执行上级行工作要求的同时,支行部门履职尽责、加强担当、做好指导与配合,做好针对性反洗钱业务技能的提升。
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