第一金融网主办
|
据中金社报道称，这两家投行在财报写道，正在配合监管机构针对高频交易和暗池交易设施的调查活动。根据金融行业监督管理局的最新数据，瑞士银行集团现在是以交易数量计算的美国最大暗池平台运营商，瑞士信贷集团以微弱差距紧随其后。 而德意志银行也曾在2011年表示，公司名下名为SuperX欧洲经纪商交联系统的证券暗池交易系统已经是“欧洲最大的非公开流动性交易池”，在2011年12月的时候平均每天交易价值约3.63亿欧元（4.876亿美元）的股票。 据瑞银财报透露，对其暗池业务展开调查的相关机构包括了美国证券交易委员会，金融行业监督管理局以及纽约州检察总长。 瑞银同时强调，类似的调查活动正在“全行业”范围开展，并称该行已经是相关多起集体诉讼中“数十家被指名的被告之一”。不过该行并未透露其暗池业务对公司的财务贡献度，仅回应称该业务对于总体业绩而言“并不重大”。 同时，德银也在财报中透露，收到了来自特定监管当局，就高频交易的信息索取要求。该行也说，已经是一起集体诉讼中，被指在高频交易活动中违反美国证券法规的被告之一。 中金社了解到，所谓暗池交易，是指相关机构允许投资者以匿名方式买入或者卖出股票，以使得其交易活动不被可能有对赌立场的竞争对手发觉。 在过去几个月的时间里，美国的多家监管机构将暗池交易列为关注重点，特别是这种交易平台的缺乏透明度，以及部分交易员可能通过这一方式获得不公平优势的现实。 中金社此前报道曾指出，纽约州检察总长施奈德曼就在上个月发起的一起诉讼中指责巴克莱银行在其运营的暗池中偏向高频交易员，并就后者在这一交易设施中的参与情况对客户说谎。巴克莱LX的暗池交易平台因此遭受重创，多家大客户选择解除合作，该平台的交易数量也几乎减半。 如今，相关监管机构又将利爪伸入瑞银、德银这两个国际知名投行的“钱袋”之中，相信必会引起暗池交易市场一轮不小的风波。 |
|
||
|
|
||
