为提升合规管理水平，加强员工行为管理，4月份，建设银行广饶支行“四个坚持”开展2021年一季度员工异常行为排查活动。本次员工行为排查不同于以往排查形式，由线下登记向线上操作迁移，实现了排查数据的智能化统计和分析。　　

一是坚持员工行为排查工作与案防制度学习相结合。要求各部室、网点利用晨、夕会加强对《员工交易行为管理规定》、《员工从业禁止若干规定》等相关案防制度的学习，明确员工交易行为应遵循的原则，提高员工的案防意识和自我保护意识。　　

二是坚持排查重点突出。本次排查包含14个排查点，从“挪用资金、侵犯公民个人信息、与信贷客户不正常往来及员工涉黄、涉赌、酒驾、醉驾”四项重点专项治理问题和“十禁令”等方面进行全面排查。　　

三是坚持排查手段多样。通过“中国裁判文书网”、全国法院被执行人信息查询系统和全国法院失信被执行人名单查询平台、中国执行信息公开网等进行查询员工涉诉情况，通过“企查查”网络平台、银码系统查询了解经商办企业情况；根据网格管理员“日常观察、谈心谈话、员工家访”等日常履职发现的疑点进行排查。　　　

四是坚持严格落实排查责任制。排查采取“上查下”的方式，由网格管理员按照排查任务，对本人所辖网格所有网格成员进行排查。通过全覆盖、无遗漏的排查体系，杜绝应查未查、应发现未发现、发现问题未及时有效处置导致案件风险损失发生，对发现员工存在违规情况且隐瞒不报的，要跟踪处置，并严肃问责本次排查对象覆盖全行所有人员，排查率达到100%。