为了切实做好2017年涉嫌非法集资风险专项排查工作,工行宿迁分行结合员工异常行为排查工作,组织开展全行员工涉嫌非法集资风险专项排查工作。 一、加强组织领导,明确排查工作责任。该行领导高度重视涉嫌非法集资风险专项排查工作,成立由分行行长为组长、纪委书记为副组长、市行各部室及各一级支行主要负责人为排查领导小组成员,牵头负责本部们涉嫌非法集资风险专项排查工作,市行内控合规部为排查牵头部门。同时明确各部室、各一级支行主要负责人为本次排查工作第一责任人,确保专项排查工作按要求有序开展,着力防范我行可能面临的非法集资输入性风险。 二、开展重点企业排查,做好监测分析。根据排查通知要求及排查重点,结合实际情况,本着“了解你的客户”原则,主要对在该行开户的且自身业务涉及民间投融资中介机构、互联网金融行业企业、地方负责监管的机构、传统高发领域、近期高发行为等五类情况进行重点排查,共排查400户,经逐户排查,没有发现存在涉嫌非法集资情况。 三、全面排查本行员工,严防风险隐患。一是开展重点排查。按照《通知》要求,重点排查员工参与非法集资、民间借贷等异常行为;全面排查本部室员工的异常行为和账户异常交易,严防员工参与民间融资、非法集资等。本次对全行干部员工519人全部进行了排查。二是认真抓好员工异常行为排查。根据总行《员工异常行为排查办法》和省分行《实施细则》精神,认真落实“从人到事”、“以事找人”的排查方法,注重排查机制和责任体系的健全,发挥各类主体的作用,从不同维度开展排查。既落实直线管理者的责任,组织开展员工自查、互查等现场排查,也注重落实市分行相关管理部门排查责任,通过有关管理系统进行监测、梳理、分析,开展非现场排查;既加强员工上班期间监控把握“八小时以内”的行为,更注重外部走访调查了解员工“八小时以外”的情况,力求排查工作做到排深、排细、排实。
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