零容忍:强摘78家违规公司 严格执行市场监管规则。2020年,全国股转公司共采取自律监管措施1451件,纪律处分260件。针对已披露公开发行方案董事会决议的公司开展内幕交易核查99家次。 突出监管重点。紧盯“关键少数”,以控股股东、实际控制人、董监高等为重点,强化责任追究。对情节严重的违规行为,加重处理负有主要责任的主体,公开谴责并处认定不适合担任董监高的纪律处分。2020年,针对挂牌公司控股股东、实际控制人、董监高等违规主体采取纪律处分302人次。 严密核查投资者拉抬打压、虚假申报等异常交易行为,维护市场秩序。在做好投资者保护的基础上,坚决出清丧失持续经营能力、存在重大违法行为等情形的挂牌公司,2020年共对78家违规公司完成强制摘牌。 紧盯精选层:严密监控蹭热点企业 围绕改革重点,对精选层公司做到事前监管协同、事中完善检查、事后加强监管。设立精选层公司信息披露审核标准,分行业设置细化监管和风险防控指标,持续盯防收入真实性存疑、财务处理不规范、存贷双高、不当盈余管理等行为。对筹备或申请公开发行并进入精选层公司,重点监管相关信息披露、交易、融资等行为。 严密监控信息披露涉嫌“蹭精选层热点”企业,关注内部人减持行为。加强精选层概念股监控核查,持续强化交易监管。 开发新一代监察系统。新增26个精选层连续竞价交易实时监控模型和16个定期核查模型,实现全业务类别各类交易异常事件的实时预警,增强风险线索的发现、分析、预警能力。 |
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