忻州分行借“屡查屡犯”专项治理活动之机,不断加大业务操作环节管理力度,从员工业务培训、实际业务操作、履职尽责意识等方面着手,深挖问题发生的核心根源,并对照各类问题进行一一整改,杜绝“屡查屡犯”现象,让合规理念根植每一位员工大脑,让合规意识渗透到每类业务的具体环节中,进一步提高了风险防范意识,强化了合规操作理念。 一、根植合规文化理念。积极倡导“合规创造价值”、“主动合规”以及“合规与发展并重”的理念,通过召开合规文化建设动员会议、宣讲合规文化基本内涵、剖析金融系统典型案例、组织学习《合规管理基本规定》等制度规程,培养员工按制度、按流程办事的习惯,要求管理人员率先垂范,做出表率,带动人全体人员提高对内控文化的认知度,增强团队的主动合规意识。 二、加强员工业务培训。要求各部门、各网点充分利用晨会、周例会,组织全员持续开展制度流程学习,对照最新业务流程及规章制度,认真分析当前各项工作存在的主要问题和薄弱环节,同时深化《业务操作指南》《十大风险点》的学习应用工作,结合工作实际及时学习、掌握新内容,确保各项业务按照流程和规定办理,避免差错事故的发生;对易出错的环节开展针对性的重点学习,努力压降业务运营风险。 三、严格规范业务操作。该行教育全员严格按照操作规程处理每一笔业务。从操作细节做起,让合规的习惯动作变成习惯的合规操作,切实提高自身防微杜渐的能力;认真剖析风险事件发生的根源及发展趋势,及时进行总结,细化管理对策,从根本上杜绝“屡查屡犯”风险事件的发生。 四、加强岗位履职管理。抓好管理人员的岗位履职,充分发挥管理人员在内控案防工作中的关键地位,督促其带头垂范、认真履职,切实起到防控风险“立竿见影”的作用;网点负责人加强对操作人员的培训及操作规范化的管理,使员工熟练掌握并严格遵循各项业务操作规程;现场管理人员对事中业务加强真实性审核,注重业务处理中的重要环节、主要风险点,对操作中的不规范、违规操作行为要及时纠正、制止,有效防范各类操作风险,确保各项业务合规、安全、稳健发展。 |
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