上市地点：深圳证券交易所

上市时间：二○一二年七月十八日

公告日期：二○一二年七月十三日

一、重要声明与提示

易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金上市交易公告书（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第１号＜上市交易公告书的内容与格式＞》、《深圳证券交易所交易规则》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）基金管理人易方达基金管理有限公司（以下简称“本公司”）的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银行”）保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本上市交易公告书未涉及的有关内容，请投资者详细查阅刊登在２０１２年５月３０日《证券时报》、２０１２年６月２日《中国证券报》和《上海证券报》以及本公司网站（ｗｗｗ．ｅｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ）上的《易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书》。

二、基金概览

（一）基金名称

易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金（基金代码：１６１１１７；基金简称：易方达永旭定期开放债券；深圳证券交易所场内简称：易基永旭）

（二）基金类型

债券基金

（三）基金存续期限

不定期

（四）基金份额总额

本基金总份额１，６８５，３１２，１６９．４７份（截至２０１２年７月１１日）

（五）基金份额净值

１．０１４元（截至２０１２年７月１１日）

（六）本次上市交易份额

１，１１６，０８７份（截至２０１２年７月１１日）

（七）上市交易的证券交易所

深圳证券交易所

（八）上市交易日期

２０１２年７月１８日

（九）基金管理人

易方达基金管理有限公司

（十）基金托管人

中国工商银行股份有限公司

（十一）上市推荐人

无

三、基金的募集与上市交易

（一）本基金上市前募集情况

１．本基金募集申请的核准机构和核准文号：中国证监会证监许可［２０１２］３２３号文。

２．基金的运作方式：契约型开放式，本基金自基金合同生效后，每封闭运作两年，集中开放一次申购和赎回。

３．基金合同期限：不定期。

４．发售日期：２０１２年６月４日至２０１２年６月１３日。

５．发售价格：１．００元人民币。

６．发售方式：场内、场外认购。

７．发售机构：

（１）场内代销机构

场内代销机构是指具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位，具体名单可在深圳证券交易所网站查询。

（２）场外销售机构

①直销中心

广州市体育西路１８９号城建大厦２６楼易方达基金管理有限公司广州直销中心；

北京市西城区金融街２０号Ｂ座８层易方达基金管理有限公司北京直销中心；

上海市世纪大道８８号金茂大厦２７０６－２７０８室易方达基金管理有限公司上海直销中心。

②代销机构

中国工商银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、上海银行股份有限公司、北京银行股份有限公司、东莞银行股份有限公司、杭州银行股份有限公司、上海农村商业银行股份有限公司、东莞农村商业银行股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、东莞证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、长城证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、中国中投证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、瑞银证券有限责任公司、江海证券有限公司、信达证券股份有限公司、财通证券有限责任公司、财富证券有限责任公司、南京证券有限责任公司、中信证券（浙江）有限责任公司、广州证券有限责任公司、国联证券股份有限公司、国都证券有限责任公司、国海证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、东吴证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、华安证券有限责任公司、渤海证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、中原证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、万联证券有限责任公司、东海证券有限责任公司、中航证券有限公司、中信万通证券有限责任公司、日信证券有限责任公司、华宝证券有限责任公司、厦门证券有限公司、宏源证券股份有限公司、金元证券股份有限公司、天源证券经纪有限公司、新时代证券有限责任公司、华龙证券有限责任公司、中山证券有限责任公司、华融证券股份有限公司、财富里昂证券有限责任公司。

如新增场外销售机构，本公司将另行公告。

８．验资机构名称：普华永道中天会计师事务所有限公司。

９．募集资金总额及入账情况

本次募集的有效净认购金额为１，６８４，６７４，６６６．２７元人民币，有效认购资金在募集期内产生的银行利息共计６３７，５０３．２０元人民币，有效认购户数为２，９４９户，按照每份基金份额面值１．００元人民币计算，本息合计募集基金份额总额为１，６８５，３１２，１６９．４７份，已全部计入投资者账户，归投资者所有。上述有效净认购金额已于２０１２年６月１９日内划入本基金在基金托管人中国工商银行开立的基金托管专户。在基金募集期内，本公司基金从业人员未认购易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金。

１０．基金备案情况

本基金于２０１２年６月１９日验资完毕，２０１２年６月１９日向中国证监会提交了验资报告，办理基金备案手续，并于２０１２年６月１９日获得书面确认。

１１．基金合同生效日：２０１２年６月１９日。

１２．基金合同生效日的基金份额总额：１，６８５，３１２，１６９．４７份。

（二）本基金上市交易的主要内容

１．基金上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所深证上［２０１２］２１８号。

２．上市交易日期：２０１２年７月１８日。

３．上市交易的证券交易所：深圳证券交易所。

４．二级市场交易简称：易基永旭。

５．二级市场交易代码：１６１１１７。

６．本次上市交易份额：１，１１６，０８７份 （截至２０１２年７月１１日）。

７．基金净值的披露：基金管理人每个估值日对基金资产估值。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。本基金上市交易后，基金管理人于每个工作日交易结束后将经过基金托管人复核的基金份额净值传送给深圳证券交易所，深圳证券交易所于下个工作日通过行情系统揭示。

８．未上市交易份额的流通规定：未上市交易的份额登记在中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册登记系统基金份额持有人开放式基金账户下，可以通过跨系统转托管转至中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系统在深圳证券交易所上市交易。本基金将于２０１２年７月１８日起开通跨系统转托管业务，具体业务规则按照中国证券登记结算有限公司的相关规定办理。

四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人

（一）持有人户数

截至２０１２年７月１１日，本基金场内份额持有人户数为９７户，平均每户持有的场内基金份额为１１，５０６．０５份。

（二）持有人结构

截至２０１２年７月１１日，本基金场内投资者持有基金份额１，１１６，０８７份。其中场内机构投资者持有的基金份额０份，占基金场内总份额的０％；场内个人投资者持有的基金份额为１，１１６，０８７份，占基金场内总份额的１００％。

（三）前十名场内基金份额持有人的情况：

截至２０１２年７月１１日，前十名场内基金份额持有人的情况如下表。

注：以上信息依据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的持有人信息编制。由于四舍五入的原因，占场内总份额比例分项之和与合计可能有尾差。

五、基金主要当事人简介

（一）基金管理人

１．名称：易方达基金管理有限公司

２．法定代表人：叶俊英

３．总裁：刘晓艳

４．注册资本：壹亿贰仟万元人民币

５．注册地址：广东省珠海市香洲区情侣路４２８号九洲港大厦４００１室

６．设立批准文号：证监基金字［２００１］４号

７．工商登记注册的法人营业执照文号：４４０００００００００２８６８

８．经营范围：基金募集、基金销售；资产管理；经中国证监会批准的其他业务。

９．股权结构：广东粤财信托有限公司，持有股份２５％；广发证券股份有限公司，持有股份２５％；盈峰投资控股集团有限公司，持有股份２５％；广东省广晟资产经营有限公司，持有股份１６．６７％；广州市广永国有资产经营有限公司，持有股份８．３３％。

１０．内部组织结构及职能：

自成立以来，公司不断致力于健全公司治理结构，严格按照法律法规和中国证监会的规定和要求，建立组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。

公司下设二十四个部门：基金投资部、机构理财部、固定收益部、指数与量化投资部、研究部、投资发展部、集中交易室、投资风险管理部、养老金部、市场部、北京分公司、上海分公司、广州分公司、成都分公司、南京分公司、系统研发部、技术运营部、核算部、注册登记部、宣传策划部、综合管理部、人力资源部、监察部、北京代表处。

各部门的主要职责概述如下：

基金投资部负责公募基金资产的日常管理和运作。

机构理财部负责社保基金、企业年金和其他受托资产的投资管理工作。

固定收益部负责公司管理的固定收益资产的投资管理。

指数与量化投资部主要负责指数基金以及量化策略基金的投资管理及相关工作。

研究部的主要工作职责是对宏观经济、行业、上市公司以及可转债、基金等投资品种进行研究。

投资发展部负责公司新业务的规划管理及新金融产品的设计、开发；为市场营销工作提供专业支持。

集中交易室负责执行基金经理和投资经理下达的投资指令及特殊投资业务的具体操作，保存交易记录，备份交易数据。

投资风险管理部负责投资风险管理、投资绩效评估，负责投资研究系统建设相关的工作，以及与投资研究跨部门流程相关的支持性工作。

养老金部负责养老金业务规划、市场开发与营销、客户服务等职能。

市场部主要负责公司市场营销和销售支持工作，为渠道、机构客户、电子商务业务的客户和大客户提供服务支持，研究和开发设计基金行业电子商务模式等。

宣传策划部负责制作宣传材料，传播公司信息，管理媒体关系，管理广告投放及维护公司网站等。

北京分公司负责组织实施以北京为中心的华北和西北地区的销售工作。

上海分公司负责组织实施以上海为中心的华东地区及西南、东北部分地区的销售工作。

广州分公司负责组织实施以广州为中心的华南地区的销售工作。

成都分公司负责组织实施以四川省为中心的销售工作。

南京分公司负责组织以江苏省为中心的销售工作。

系统研发部负责公司信息系统的需求管理、规划设计、项目管理、开发测试、以及上线运营后的应用支持工作。

技术运营部负责公司ＩＴ基础设施的规划与建设，公司日常运营的技术支持与服务，保障公司信息系统安全可靠高效运行。

核算部负责公司管理资产的会计核算、估值、信息披露工作，负责开放式基金募集期、开放期销售款项的集中结算工作，以及各银行账户的管理工作。

注册登记部主要工作是进行开放式基金和特定多个客户资产管理计划的注册登记业务。

综合管理部负责公司股东会、董事会、监事会联络及日常工作，负责公司财务会计、行政保卫和文书档案等工作。

人力资源部负责拟订公司人力资源战略并付诸实施，具体负责公司的招聘、培训、薪酬福利、绩效考核、人事管理等工作。

监察部独立地对公司各业务环节合法合规运作的情况进行检查监督，协助并督促各部门履行内控职责，确保公司各项经营活动稳健合规，实现公司经营目标。

北京代表处负责与在京监管部门的日常联系工作。

１１．人员情况

截止到２０１２年５月３１日，本公司有员工３４２人，其中１８１人具有硕士学历，１８人具有博士学历。９２％的公司员工具有基金从业资格。

１２．信息披露负责人：张南

电话：０２０－８５１０２６８８

１３．基金管理业务介绍

截至２０１２年６月３０日，本公司旗下共管理３３只开放式基金和１只封闭式基金，公募基金资产管理规模１，６４５．９４亿元。旗下管理的封闭式基金有科瑞证券投资基金。开放式基金有易方达平稳增长证券投资基金、易方达策略成长证券投资基金、易方达５０指数证券投资基金、易方达积极成长证券投资基金、易方达货币市场基金、易方达稳健收益债券型证券投资基金、易方达深证１００交易型开放式指数基金、易方达价值精选股票型证券投资基金、易方达策略成长二号混合型证券投资基金、易方达价值成长混合型证券投资基金、易方达科讯股票型证券投资基金、易方达增强回报债券型证券投资基金、易方达中小盘股票型证券投资基金、易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金、易方达科翔股票型证券投资基金、易方达行业领先企业股票型证券投资基金、易方达沪深３００指数证券投资基金、易方达深证１００交易型开放式指数证券投资基金联接基金、易方达亚洲精选股票型证券投资基金、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、易方达岁丰添利债券型证券投资基金、易方达医疗保健行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金（ＬＯＦ）、易方达安心回报债券型证券投资基金、易方达资源行业股票型证券投资基金、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金、易方达双债增强债券型证券投资基金、易方达纯债债券型证券投资基金、易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金、易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金。

１４．本基金基金经理

马喜德先生，经济学搏士。曾任中国工商银行总行资金营运部人民币交易处投资经理、金融市场部固定收益处高级投资经理、易方达基金管理有限公司固定收益部投资经理、易方达稳健收益债券型证券投资基金基金经理（２００８年７月１日至２０１２年２月２８日）。现任易方达基金管理有限公司易方达货币市场基金基金经理（自２００８年７月１日起）、易方达纯债债券型证券投资基金基金经理（自２０１２年５月３日起）、易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金基金经理（自２０１２年６月１９日起）。

（二）基金托管人

１．基本情况

名称：中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

成立时间：１９８４年１月１日

法定代表人：姜建清

注册资本：人民币３４９，０１８，５４５，８２７元

联系电话：０１０－６６１０５７９９

联系人：赵会军

２．主要人员情况

截至２０１２年３月末，中国工商银行资产托管部共有员工１４５人，平均年龄３０岁，９５％以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

３．基金托管业务经营情况

作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自１９９８年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、ＱＤＩＩ专户资产、ＥＳＣＲＯＷ等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至２０１２年３月，中国工商银行共托管证券投资基金２３９只，其中封闭式７只，开放式２３２只。自２００３ 年以来，本行连续八年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的２９项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

（三）基金验资机构

会计师事务所：普华永道中天会计师事务所有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼

法定代表人：杨绍信

联系电话：０２１－２３２３８８８８

传真电话：０２１－２３２３８８００

经办注册会计师：薛竞、庄贤

联系人：沈兆杰 

六、基金合同摘要

基金合同的内容摘要见附件。

七、基金财务状况

深圳证券交易所在本基金募集期间未收取任何费用，其他各基金销售机构根据本基金招募说明书设定的费率收取认购费。

本基金募集结束后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。

易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金２０１２年７月１１日资产负债表如下：

（除特别注明外，金额单位为人民币元）

八、基金投资组合

截至２０１２年７月１１日，易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金的投资组合如下：

（一）报告期末基金资产组合情况

（二）报告期末按行业分类的股票投资组合

本基金于２０１２年７月１１日未持有股票。

（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细

本基金于２０１２年７月１１日未持有股票。

（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合

（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

（六）投资组合报告附注

１．本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

２．其他各项资产构成

３．报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金于２０１２年７月１１日未持有处于转股期的可转换债券。

４．报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金于２０１２年７月１１日未持有股票。

九、重大事件揭示

易方达基金管理有限公司关于高级管理人员变更事项：

２０１２年７月５日起，因工作需要，陈彤先生担任公司副总经理职务。

上述变更事项，经中国证券监督管理委员会证监许可【２０１２】９０１号文核准批复，易方达基金管理有限公司已于２０１２年７月７日刊登公告。

十、基金管理人承诺

本基金管理人就本基金上市交易之后履行管理人职责做出承诺：

（一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、基金合同的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。

（二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露所有对基金份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、深圳证券交易所的监督管理。

（三）在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。

十一、基金托管人承诺

基金托管人就基金上市交易后履行托管人职责做出承诺：

（一）严格遵守《基金法》、《证券投资基金运作管理办法》及本基金基金合同、托管协议的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原则托管基金资产。

（二）根据《基金法》、《证券投资基金运作管理办法》及本基金基金合同、托管协议的规定，对基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的计算、基金份额净值计算进行监督和核查。如发现基金管理人违反《基金法》、《证券投资基金运作管理办法》及本基金基金合同、托管协议的规定，将及时通知基金管理人纠正；基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人将及时向中国证监会报告。

十二、备查文件目录

（一）中国证监会核准易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金募集的文件；

（二）《易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金基金合同》；

（三）《易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书》；

（四）《易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金托管协议》；

（五）法律意见书；

（六）基金管理人业务资格批件和营业执照；

（七）基金托管人业务资格批件和营业执照。

存放地点：基金管理人、基金托管人处。

查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。

风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书。敬请投资者注意投资风险。

易方达基金管理有限公司

二○一二年七月十三日

附件：基金合同内容摘要

一、基金管理人的权利和义务

１、基金管理人的权利

（１）依法募集基金；

（２）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产；

（３）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；

（４）销售基金份额；

（５）召集基金份额持有人大会；

（６）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（７）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

（８）选择、委托、更换基金代销机构，对基金代销机构的相关行为进行监督和处理；

（９）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并获得《基金合同》规定的费用；

（１０）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（１１）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

（１２）在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下，制订和调整相关业务规则，决定和调整除调高管理费率和托管费率之外的基金相关费率结构和收费方式；

（１３）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

（１４）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；

（１５）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

（１６）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；

（１７）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。

２、基金管理人的义务

（１）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；如认为基金代销机构违反《基金合同》、基金销售与服务代理协议及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（２）办理基金备案手续；

（３）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

（４）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

（５）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；

（６）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

（７）依法接受基金托管人的监督；

（８）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价格；

（９）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（１０）编制半年度和年度基金报告；

（１１）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

（１２）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；

（１３）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；

（１４）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

（１５）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（１６）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料１５年以上；

（１７）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

（１８）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（１９）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；

（２０）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（２１）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

（２２）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到损失，而基金管理人首先承担了责任的情况下，基金管理人有权向第三方追偿；

（２３）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

（２４）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后３０日内退还基金认购人；

（２５）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

（２６）建立并保存基金份额持有人名册，定期或不定期向基金托管人提供基金份额持有人名册；

（２７）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

二、基金托管人的权利和义务

１．基金托管人的权利

（１）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；

（２）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；

  在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：

  １）召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在２个工作日内连续公布相关提示性公告；

  ２）召集人按基金合同规定通知基金托管人或／和基金管理人（分别或共同称为“监督人”）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；

  ３）召集人在监督人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面表决意见，如基金管理人或基金托管人经通知拒不到场监督的，不影响表决效力；

  ４）本人直接出具书面意见和授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的５０％以上；

  ５）直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人提交的持有基金份额的凭证、授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与注册登记机构记录相符。

  如果开会条件达不到上述的条件，则召集人可另行确定并公告重新表决的时间（至少应在２５个工作日后），且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。

  （六）议事内容与程序

  １、议事内容及提案权

  （１）议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容。

  （２）基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额１０％以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案， 也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案，临时提案应当在大会召开日至少３５ 日前提交召集人并由召集人公告。

  （３）大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：

  关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。

  程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题做出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。

  （４）单独或合并持有权益登记日基金总份额１０％以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于６个月。法律法规另有规定的除外。

  （５）基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行修改，应当在基金份额持有人大会召开前３０日及时公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有３０日的间隔期。

  ２、议事程序

  （１）现场开会

  在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，经合法执业的律师见证后形成大会决议。

  大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的，其授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额５０％以上（含５０％）多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。

  召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托人姓名（或单位名称）等事项。

  （２）通讯方式开会

  在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前３０日公布提案，在所通知的表决截止日期后第２个工作日在公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。如监督人经通知但拒绝到场监督，则在公证机关监督下形成的决议有效。

  ３、基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

  （七）决议形成的条件、表决方式、程序

  １、基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。

  ２、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

  （１）一般决议

  一般决议须经出席会议的基金份额持有人（或其代理人）所持表决权的５０％以上通过方为有效，除下列（２）所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过；

  （２）特别决议

  特别决议须经出席会议的基金份额持有人（或其代理人）所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方为有效；涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终止基金合同必须以特别决议通过方为有效。

  ３、基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准或者备案，并予以公告。

  ４、采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

  ５、基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

  ６、基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。

  （八）计票

  １、现场开会

  （１）如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与基金管理人、基金托管人授权的一名监督员共同担任监票人；但如果基金管理人和基金托管人的授权代表未出席，则大会主持人可自行选举三名基金份额持有人代表担任监票人。

  （２）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公布计票结果。

  （３）如大会主持人对于提交的表决结果有异议，可以对投票数进行重新清点；如大会主持人未进行重新清点，而出席大会的基金份额持有人或代理人对大会主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，大会主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。

  ２、通讯方式开会

  在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监票人在监督人派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证；如监督人经通知但拒绝到场监督，则大会召集人可自行授权３名监票人进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。

  （九）基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式

  １、基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之日起５日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。

  ２、生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会决议。

  ３、基金份额持有人大会决议应自生效之日起２日内在指定媒体公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。

  （十）法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。

  三、基金的收益分配原则、执行方式

  （一）收益分配原则

  １、本基金在封闭期内，收益分配应遵循下列原则：

  （１）基金收益分配方式为现金方式；

  （２）每一基金份额享有同等分配权；

  （３）基金收益分配基准日（即期末可供分配利润计算截止日）的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；

  （４）在符合有关基金分红条件的前提下，基金收益分配每年至多６次，至少１次；

  （５）在符合上述收益分配条件的前提下，年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的９０％；

  （６）基金合同生效不满３个月的，收益可不分配；

  （７）法律、法规或监管机构另有规定的，从其规定。

  ２、本基金封闭期满并转换为上市开放式基金（ＬＯＦ）后，本基金收益分配应遵循下列原则：

  （１）每一基金份额享有同等分配权；

  （２）在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为６次，每次收益分配比例不得低于期末（即收益分配基准日）可供分配利润的６０％；

  （３）收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担；当投资人的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登记机构可将投资人的现金红利按除权后的单位净值自动转为基金份额；

  （４）本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，登记在注册登记系统的基金份额，投资人可选择现金红利或将现金红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；选择红利再投资方式的投资者其红利所转换的基金份额免收申购费用；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红。

  登记在证券登记结算系统中的基金份额只能采取现金红利的分配方式，投资人不能选择其他的分红方式，具体收益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定；

  （５）基金红利发放日距离收益分配基准日（即期末可供分配利润计算截至日）的时间不得超过１５个工作日；

  （６）基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；

  （７）法律法规或监管机构另有规定的从其规定。

  （二）收益分配方案

  基金收益分配方案中应载明收益分配基准日以及截至收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

  （三）收益分配的时间和程序

  １、基金收益分配方案由基金管理人拟订，由基金托管人复核，依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案；

  ２、在收益分配方案公布后，基金管理人依据具体方案的规定就支付的现金红利向基金托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。

  四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例

  （一）基金费用的种类

  １、基金管理人的管理费；

  ２、基金托管人的托管费；

  ３、基金财产拨划支付的银行费用；

  ４、基金合同生效后的基金信息披露费用；

  ５、基金份额持有人大会费用；

  ６、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

  ７、基金的证券交易费用；

  ８．、基金上市费用及年费；

  ９、按照国家有关规定可以列入的其他费用。

  （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  １、基金管理人的管理费

  在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的０．７％年费率计提。计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×０．７％÷当年天数

  Ｈ为每日应计提的基金管理费

  Ｅ为前一日基金资产净值

  基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。

  ２、基金托管人的托管费

  在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的０．２０％年费率计提。计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×０．２０％÷当年天数

  Ｈ为每日应计提的基金托管费

  Ｅ为前一日基金资产净值

  基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。

  ３、除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

  （三）不列入基金费用的项目

  基金合同生效前的律师费、会计师费和信息披露费用不得从基金财产中列支。基金管理人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

  （四） 基金管理费和基金托管费的调整

  基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费率和基金托管费率，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日２日前在指定媒体上刊登公告。

  （五）基金税收

  基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。

  五、基金财产的投资方向和投资限制

  （一）投资目标

  本基金在保持基金资产流动性和严格控制基金资产风险的前提下，通过积极主动的管理，追求基金资产的长期稳定增值。

  （二）投资范围

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

  本基金重点投资于固定收益类金融工具，包括国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、短期融资券、可转换债券及可分离转债、中期票据、资产支持证券、次级债、债券回购、银行存款，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具。

  本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类金融工具，但可以参与一级市场股票首次公开发行或新股增发，并可持有因所持可转换公司债券转股形成的股票、因持有股票被派发的权证、因投资于分离交易可转债而产生的权证。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

  本基金的投资组合比例为：本基金对固定收益类资产的投资比例不低于基金资产净值的８０％，其中对信用债券的投资比例不低于固定收益类资产的８０％，对股票、权证等权益类资产的投资比例不高于基金资产净值的２０％，其中权证的投资比例不高于基金资产净值的３％。基金转入开放期后，现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例合计不低于基金资产净值的５％。

  本基金所指的信用债券是公司债、企业债、金融债、地方政府债、短期融资券、可转换债券及可分离转债、中期票据、资产支持证券等除国债和中央银行票据之外的、非国家信用的固定收益类金融工具。

  （三）投资限制

  １、禁止行为

  为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

  （１）承销证券；

  （２）向他人贷款或者提供担保；

  （３）从事承担无限责任的投资；

  （４）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；

  （５）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；

  （６）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

  （７）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

  （８）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动；

  （９）法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。

  ２、投资比例限制

  （１）本基金对固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的８０％，其中对信用债券的投资比例不低于固定收益类资产的８０％，对股票、权证等权益类资产的投资比例不高于基金资产净值的２０％，其中权证的投资比例不高于基金资产净值的３％。基金转入开放期后，现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例合计不低于基金资产净值的５％；

  （２）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的１０％；

  （３）本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的１０％；

  （４）本基金参与股票发行申购时所申报的金额不得超过基金的总资产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司该次发行股票的总量；

  （５）本基金投资权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的０．５％，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的３％，基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的１０％。其它权证的投资比例，遵从法规或监管部门的相关规定；

  （６）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的４０％；

  （７）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的１０％；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的２０％；本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的１０％；

  （８）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的１０％；本基金应投资于信用级别评级为ＢＢＢ以上（含ＢＢＢ）的资产支持证券；

  （９）本基金持有的所有流通受限证券，其市值不得超过本基金资产净值的１０％，本基金持有的一家公司发行的流通受限证券，其市值不得超过本基金资产净值的３％；

  （１０）基金不得违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例的约定；

  （１１）本基金资产投资不得违反法律法规规定的其他比例限制。

  基金管理人应当自基金合同生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。因基金规模、市场变化、有关法律法规或交易规则调整等原因导致投资组合超出上述规定的要求，基金管理人应在１０个交易日内进行调整，以达到上述标准。法律、法规另有规定时，从其规定。

  如法律法规或中国证监会对上述投资限制或投资比例进行变更或取消限制，且适用于本基金的，以变更后的规定为准，不需要经基金份额持有人大会审议，本基金投资可不受上述规定限制。

  六、基金资产净值的计算方法和公告方式

  （一） 具体投资品种估值方法

  １、证券交易所上市的有价证券的估值

  （１）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。

  （２）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；

  （３）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息（自债券计息起始日或上一起息日至估值当日的利息）得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；

  （４）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

  ２、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：

  （１） 送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；

  （２）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

  （３）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价（收盘价）估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。

  ３、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定公允价值。

  ４、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。

  ５、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。

  ６、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。

  如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。

  根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任。因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。

  （二）基金资产净值的计算方法

  １、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算。计算公式为：计算日基金份额净值＝ 计算日基金份额基金资产净值／ 计算日基金份额的总份额余额。基金份额净值的计算精确到０．００１元，小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。

  每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。

  ２、基金管理人应每个工作日对本基金的基金资产估值。基金管理人每个工作日对本基金的基金资产估值后，将本基金的基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。

  七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

  （一）基金合同的变更

  １、基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的，应召开基金份额持有人大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意。

  （１）终止基金合同；

  （２）转换基金运作方式，除本基金封闭期届满转换为上市开放式基金（ＬＯＦ）外；

  （３）变更基金类别；

  （４）变更基金投资目标、投资范围或投资策略，法律法规和中国证监会另有规定的除外；

  （５）变更基金份额持有人大会程序；

  （６）更换基金管理人、基金托管人；

  （７）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据适用的相关规定提高该等报酬标准的除外；

  （８）本基金与其他基金的合并；

  （９）对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；

  （１０）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。

  但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管人同意变更后公布，并报中国证监会备案：

  （１）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；

  （２）在法律法规和本基金合同规定的范围内调整基金的申购费率、调低赎回费率；

  （３）法律法规要求增加的基金费用的收取；

  （４）因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；

  （５）对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生实质性变化；

  （６）基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；

  （７）按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

  ２、关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案，并于中国证监会核准或出具无异议意见后生效执行，并自生效之日起２日内在指定媒体公告。

  （二）基金合同的终止

  有下列情形之一的，本基金合同终止：

  １、基金份额持有人大会决定终止的；

  ２、基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职务，而在６个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；

  ３、基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务，而在６个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；

  ４、中国证监会规定的其他情况。

  （三）基金财产的清算

  １、基金财产清算组

  （１）自出现基金合同终止事由之日起３０个工作日内成立基金财产清算组，基金财产清算组在中国证监会的监督下进行基金清算。

  （２）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。

  （３）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。

  ２、基金财产清算程序

  基金合同终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金财产清算程序主要包括：

  （１）基金合同终止后，发布基金财产清算公告；

  （２）基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产；

  （３）对基金财产进行清理和确认；

  （４）对基金财产进行估价和变现；

  （５）聘请会计师事务所对清算报告进行审计；

  （６）聘请律师事务所出具法律意见书；

  （７）将基金财产清算结果报告中国证监会；

  （８）参加与基金财产有关的民事诉讼；

  （９）公布基金财产清算结果；

  （１０）对基金剩余财产进行分配。

  ３、清算费用

  清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。

  ４、基金财产按下列顺序清偿：

  （１）支付清算费用；

  （２）交纳所欠税款；

  （３）清偿基金债务；

  （４）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

  基金财产未按前款（１）－（３）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。

  ５、基金财产清算的公告

  基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后５个工作日内由基金财产清算组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。

  ６、基金财产清算账册及文件的保存

  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存１５年以上。

  八、争议的处理

  对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。

  争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

  本基金合同受中国法律管辖。

  九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

  基金合同可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、基金代销机构和注册登记机构的办公场所和营业场所查阅；投资者也可按工本费购买基金合同复制件或复印件，但内容应以基金合同正本为准。

  基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。