（上接D14版）

７）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；

８）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值，万家创业成长份额的基金份额净值、万家创业成长Ａ份额与万家创业成长Ｂ份额的基金份额参考净值，万家创业成长Ａ份额与万家创业成长Ｂ份额终止运作后的份额转换比例；

９）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

１０）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

１１）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料１５年以上；

１２）建立并保存基金份额持有人名册；

１３）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

１４）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

１５）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；

１６）按照法律法规、《基金合同》和《托管协议》的规定监督基金管理人的投资运作；

１７）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

１８）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；

１９）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

２０）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金利益向基金管理人追偿；

２１）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

２２）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

３、基金份额持有人的权利和义务 基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自取得依据《基金合同》募集的基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。

万家创业成长份额、万家创业成长Ａ份额与万家创业成长Ｂ份额持有人持有的每一份基金份额按《基金合同》约定仅在其份额类别内拥有同等的合法权益。如果万家创业成长Ａ份额与万家创业成长Ｂ份额的运作出现终止，则在终止万家创业成长Ａ份额与万家创业成长Ｂ份额的运作后，本基金每份基金份额具有同等的合法权益。

（１）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限于：

１）分享基金财产收益；

２）参与分配清算后的剩余基金财产；

３）依法转让其持有的万家创业成长Ａ份额与万家创业成长Ｂ份额，依法申请赎回其持有的万家创业成长份额；

４）按照规定要求召开基金份额持有人大会；

５）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；

６）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

７）监督基金管理人的投资运作；

８）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；

９）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。

（２）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限于：

１）遵守《基金合同》；

２）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

３）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；

４）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

５）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及代销机构处获得的不当得利；

６）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

７）标的指数名称变更或指数公司调整指数编制方法；

８）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

（二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同组成。基金份额持有人大会的审议事项应分别由万家创业成长份额、万家创业成长Ａ份额与万家创业成长Ｂ份额的基金份额持有人独立进行表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。

１、召开事由

（１）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：

１）终止《基金合同》；

２）更换基金管理人；

３）更换基金托管人；

４）转换基金运作方式；

５）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；

６）变更基金类别；

７）本基金与其他基金的合并；

８）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规和中国证监会另有规定的除外）；

９）终止万家创业成长Ａ份额与万家创业成长Ｂ份额的运作；

１０）变更基金份额持有人大会程序；

１１）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

１２）单独或合计持有万家创业成长份额、万家创业成长Ａ份额与万家创业成长Ｂ份额各自基金份额１０％以上（含１０％，下同）的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；

１３）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

１４）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。

（２）以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：

１）调低基金管理费、基金托管费；

２）法律法规要求增加的基金费用的收取；

３）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整万家创业成长份额的申购费率、调低赎回费率；

４）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

５）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化；

６）经中国证监会允许，基金管理人、基金注册登记机构、销售机构在法律法规规定的范围内调整有关基金交易、非交易过户、转托管等业务规则；

７）标的指数名称变更或指数公司调整指数编制方法；

８）除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。

２、会议召集人及召集方式

（１）除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集；

（２）基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；

（３）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集。

（４）单独或合计代表万家创业成长份额、万家创业成长Ａ份额与万家创业成长Ｂ份额各自基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开；基金管理人决定不召集，单独或合计代表万家创业成长份额、万家创业成长Ａ份额与万家创业成长Ｂ份额各自基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开。

（５）单独或合计代表万家创业成长份额、万家创业成长Ａ份额与万家创业成长Ｂ份额各自基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表万家创业成长份额、万家创业成长Ａ份额与万家创业成长Ｂ份额各自基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前３０日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。

（６）基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

３、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

（１）召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前４０天，在至少一家指定媒体公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

１）会议召开的时间、地点、方式和会议形式；

２）会议拟审议的事项、议事程序和表决形式；

３）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

４）授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；

５）会务常设联系人姓名及联系电话；

６）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

７）召集人需要通知的其他事项。

（２）采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。

（３）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的， 不影响表决意见的计票效力。

４、基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。 会议的召开方式由会议召集人确定，但更换基金管理人和基金托管人必须以现场开会方式召开。

（１）现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：

１）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；

２）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的万家创业成长份额、万家创业成长Ａ份额与万家创业成长Ｂ份额的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的５０％（含５０％）。

（２）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。

在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

１）会议召集人按《基金合同》规定公布会议通知后，在２个工作日内连续公布相关提示性公告；

２）召集人按基金合同规定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；

３）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有的万家创业成长份额、万家创业成长Ａ份额与万家创业成长Ｂ份额的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的５０％（含５０％）；

４）上述第３）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金注册登记机构记录相符，并且委托人出具的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定；

５）会议通知公布前报中国证监会备案。 采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者；表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

５、议事内容与程序

（１）议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日万家创业成长份额、万家创业成长Ａ份额与万家创业成长Ｂ份额各自基金份额１０％（含１０％）以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案，临时提案应当在大会召开日至少３５天前提交召集人并由召集人公告。

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开日３０天前公告。

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

召集人对于基金管理人、基金托管人和基金份额持有人提交的临时提案进行审核，符合条件的应当在大会召开日３０天前公告。大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：

１）关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律法规和《基金合同》规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。

２）程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题做出决定。如将提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。

单独或合并持有权益登记日万家创业成长份额、万家创业成长Ａ份额与万家创业成长Ｂ份额各自基金份额１０％（含１０％）以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于６个月。法律法规另有规定除外。

基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行修改，应当最迟在基金份额持有人大会召开前３０日公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有３０日的间隔期。

（２）议事程序

１）现场开会

在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的万家创业成长份额、万家创业成长Ａ份额与万家创业成长Ｂ份额各自基金份额持有人和代理人所持表决权的５０％以上（含５０％）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）等事项。

２）通讯开会

在通讯开会的情况下，首先由召集人提前３０日公布提案，在所通知的表决截止日期后２个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。

６、表决

万家创业成长份额、万家创业成长Ａ份额与万家创业成长Ｂ份额的基金份额持有人所持每份基金份额在其对应份额类别内享有平等的表决权。

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

（１）一般决议，一般决议须经参加大会的万家创业成长份额、万家创业成长Ａ份额与万家创业成长Ｂ份额各自基金份额持有人或其代理人所持表决权的５０％以上（含５０％）通过方为有效；除下列第２项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

（２）特别决议，特别决议应当经参加大会的万家创业成长份额、万家创业成长Ａ份额与万家创业成长Ｂ份额各自基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止万家创业成长Ａ份额与万家创业成长Ｂ份额的运作、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。

７、计票

（１）现场开会

１）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。

２）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。

３）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。

４）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影响计票的效力。

（２）通讯开会

在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。

８、生效与公告

基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起５日内报中国证监会核准或者备案。

基金份额持有人大会的决议自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。

基金份额持有人大会决议自生效之日起２个工作日内在至少一家指定媒体上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。

生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。

（三）基金收益分配原则、执行方式

在存续期内，本基金（包括万家创业成长份额、万家创业成长Ａ份额与万家创业成长Ｂ份额）不进行收益分配。

经基金份额持有人大会决议通过，并经中国证监会核准后，如果终止万家创业成长Ａ份额与万家创业成长Ｂ份额的运作，本基金将根据基金份额持有人大会决议调整基金的收益分配。具体见基金管理人届时发布的相关公告。

（四）与基金财产管理、运作有关费用的提取、支付方式与比例

１、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的１．００％年费率计提。管理费的计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×１．００％÷当年天数

Ｈ为每日应计提的基金管理费

Ｅ为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

２、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的０．２２％的年费率计提。托管费的计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×０．２２％÷当年天数

Ｈ为每日应计提的基金托管费

Ｅ为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

３、基金的指数许可使用费

本基金作为指数基金，需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议的约定向中证指数有限公司支付标的指数许可使用费。

通常情况下，标的指数许可使用费按前一日的基金资产净值的０．０２％的年费率计提。计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×０．０２％÷当年天数

Ｈ为每日应计提的指数许可使用费

Ｅ为前一日的基金资产净值

指数许可使用费的收取下限为每季度人民币５万元。

指数许可使用费自基金合同生效日起每日计提，按季支付。由基金管理人向基金托管人发送指数许可使用费划付指令，经基金托管人复核后于次季初十个工作日前从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司。

（五）基金资产的投资方向和投资限制

１、投资目标

本基金采用被动式指数化投资方法，通过严格的投资纪律约束和数量化风险控制手段，在正常市场情况下，力争控制本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日平均跟踪偏离度不超过０．３５％，年跟踪误差不超过４％，实现对中证创业成长指数的有效跟踪。

２、投资范围

本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括中证创业成长指数成份股及其备选成份股（包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票）、新股（一级市场初次发行或增发）、债券、权证及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中，中证创业成长指数成份股及其备选成份股的投资比例不低于基金资产的９０％，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。

本基金还可投资于法律法规或监管机构允许基金投资的其他金融工具，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

３、投资限制

（１）投资组合限制

本基金的投资组合将遵循以下限制：

１）本基金投资于中证创业成长指数成份股及其备选成份股的比例不低于基金资产的９０％；

２）现金和到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％；

３）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的３％；

４）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的４０％；

５）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的１０％；

６）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的２０％；

７）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的１０％；

８）本基金应投资于信用级别评级为ＢＢＢ以上（含ＢＢＢ）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起３个月内予以全部卖出；

９）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

１０）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的０．５％；

１１）相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。 由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内，但基金管理人应在１０个交易日内进行调整，以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。

基金管理人应当自基金合同生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自《基金合同》生效之日起开始。

如法律法规或监管部门取消上述限制性规定，履行适当程序后，本基金不受上述规定的限制。

（２）禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

１）承销证券；

２）向他人贷款或者提供担保；

３）从事承担无限责任的投资；

４）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；

５）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；

６）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

７）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

８）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。

（六）基金资产净值的计算方法和公告方式

１、基金资产净值的计算方法

基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。

２、基金资产净值的公告方式

《基金合同》生效后，在开始办理万家创业成长份额申购或者赎回或万家创业成长Ａ份额、万家创业成长Ｂ份额上市交易前，基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和万家创业成长份额的基金份额净值、万家创业成长Ａ份额与万家创业成长Ｂ份额的基金份额参考净值。

在开始办理万家创业成长份额申购或者赎回或万家创业成长Ａ份额、万家创业成长Ｂ份额上市交易后，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日万家创业成长份额的基金份额净值和基金份额累计净值、万家创业成长Ａ份额与万家创业成长Ｂ份额各自的基金份额参考净值和基金份额累计参考净值。

基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和万家创业成长份额的基金份额净值、万家创业成长Ａ份额与万家创业成长Ｂ份额的基金份额参考净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、万家创业成长份额的基金份额净值和基金份额累计净值、万家创业成长Ａ份额与万家创业成长Ｂ份额各自的基金份额参考净值和基金份额累计参考净值登载在指定媒体上。

（七）基金合同变更和终止的事由、程序以及基金财产清算方式

１、《基金合同》的变更

（１）以下变更《基金合同》的事项应经基金份额持有人大会决议通过：

１）更换基金管理人；

２）更换基金托管人；

３）转换基金运作方式；

４）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；

５）变更基金类别；

６）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规和中国证监会另有规定的除外）；

７）本基金与其他基金的合并；

８）终止万家创业成长Ａ份额与万家创业成长Ｂ份额的运作；

９）变更基金份额持有人大会召开程序；

１０）终止《基金合同》；

１１）其他可能对基金当事人权利和义务产生重大影响的事项。

但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案：

１）调低基金管理费、基金托管费；

２）法律法规要求增加的基金费用的收取；

３）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率；

４）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

５）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化；

６）除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。

（２）关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执行，自新《基金合同》生效之日起在至少一家指定媒体公告。

２、《基金合同》的终止

有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：

（１）基金份额持有人大会决定终止的；

（２）基金管理人、基金托管人职责终止，在６个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的；

（３）《基金合同》约定的其他情形；

（４）相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

３、基金财产的清算

（１）基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起３０个工作日内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

（２）基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

（３）基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

（４）基金财产清算程序：

１）《基金合同》终止后，由基金财产清算小组统一接管基金；

２）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

３）对基金财产进行估值和变现；

４）制作清算报告；

５）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；

６）将清算报告报中国证监会备案并公告。

７）对基金财产进行分配；

（５）基金财产清算的期限为６个月。

４、清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

５、基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，分别计算万家创业成长份额、万家创业成长Ａ份额与万家创业成长Ｂ份额各自的应计分配比例，并据此由万家创业成长份额、万家创业成长Ａ份额与万家创业成长Ｂ份额各自的基金份额持有人根据其持有的基金份额比例进行分配。

经基金份额持有人大会决议通过，并经中国证监会核准，在本基金的万家创业成长Ａ份额与万家创业成长Ｂ份额终止运作后，如果本基金进行基金财产清算，则依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

６、基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于《基金合同》终止并报中国证监会备案后５个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

７、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存１５年以上。

（八）争议的处理和适用的法律

各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费由败诉方承担。

《基金合同》受中国法律管辖。

（九）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、代销机构的办公场所和营业场所查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件，但内容应以《基金合同》正本为准。

七、基金财务状况

深圳证券交易所在本基金募集期间未收取任何费用，本基金不收取认购费用。

本基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金财产中列支。

本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。

万家中证创业成长指数分级证券投资基金截至２０１２年９月２８日资产负债表如下：

八、基金投资组合

截至２０１２年９月２８日万家中证创业成长指数分级证券投资基金的投资组合如下：

（一）期末基金资产组合情况

（二）期末按行业分类的股票投资组合

本基金本报告期末未持有股票。

（三）期末股票投资前十名明细

本基金本报告期末未持有股票。

（四）按券种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

（五）债券投资前五名明细

本基金本报告期末未持有债券。

（六）按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

（八）投资组合报告附注

１、截至公告前两个工作日即２０１２年９月２８日，本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查的，在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。

２、本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

３、截至２０１２年９月２８日其他资产构成

４、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

５、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末未持有股票。

九、重大事件揭示

本基金自合同生效至上市交易期间未发生对基金份额持有人有较大影响的重大事件。

十、基金管理人承诺

本基金管理人就本基金上市交易之后履行管理人职责做出如下承诺：

（一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、基金合同的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。

（二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露所有对基金份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、证券交易所的监督管理。

（三）在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。

十一、基金托管人承诺

基金托管人就本基金上市交易后履行托管人职责做出如下承诺：

（一）严格遵守《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，设立专门的基金托管部，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜。

（二）根据《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，对基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付等行为进行监督和核查。

（三）基金托管人发现基金管理人的行为违反《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，并在限期内，随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。

（四）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，将立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。

十二、基金上市推荐人意见

本基金无上市推荐人。

十三、备查文件目录

本基金备查文件包括下列文件：

（一） 中国证监会批准万家中证创业成长指数分级证券投资基金募集的文件

（二）《万家中证创业指数分级证券投资基金基金合同》

（三）《万家中证创业指数分级证券投资基金托管协议》

（四）《万家中证创业指数分级证券投资基金招募说明书》

（五） 关于申请募集万家中证创业指数分级证券投资基金之法律意见书

（六） 基金管理人业务资格批件、营业执照

（七） 基金托管人业务资格批件、营业执照

（八） 中国证监会要求的其他文件

以上备查文件存放在基金管理人和基金托管人的办公场所，在办公时间可供免费查阅。

万家基金管理有限公司

２０１２年１０月９日