为巩固2010年“执行年”活动成果，建行晋城分行业务经营部、黄华街支行在对2010年“执行年”活动中自查及银监局抽查督导发现问题、初步整改的基础上，结合本部工作实际，在本单位范围认真开展“深化‘银行业内控和案防制度执行年’活动。目前，该项活动已接近尾声，认真总结活动情况，提炼一些亮点和经验做法，以便进一步加强内控管理，更好地防范案件风险。

       一是健全组织，加强组织领导。市行“关于开展深化“银行业内控和案防制度执行年”活动的通知”下发后，该行（部）立即召开中层干部会议及时传达了通知精神，成立了活动领导组，制定实施方案，提高治理工作的可操作性。

        二是上下联动，加强部门配合。会计、个银、办公室条线，根据各部门职责，结合岗位实际，通过突击检查、暗访暗查等灵活方式，对一线柜员各项制度落实情况的突查。一方面配合营业主管、特派员、对柜员执行柜面业务操作禁止性规定情况进行了飞行检查，另一方面配合风险经理、主要负责人，定期不定期通过监控录像，对经办柜员合规操作情况、有权检查人履职情况、重要岗位、重要时段、重要环节进行暗访暗查。通过突查，及时发现问题，及时纠正，严格追究责任，认真落实整改，进一步提高制定执行力。

        三是开展排查，关注员工行为。为加强对员工行为的动态管理,及时发现和处理员工思想和行为上的不良苗头,该行（部）认真做好日常行为排查工作。并于7月1日对所有员工开展了集中行为排查，且9月中上旬又积极配合市行开展员工行为排查。

        四是规选动作，落实案防制度。按照银监会要求，深化活动中除完成“规定动作”外又设立了“自选动作”，多渠道多形式开展深化活动。一方面将重要岗位人员轮岗轮调和强制休假制度，银企、银银以及银行内部对账制度，印章、密押、凭证的分管与分存、销毁制度及等四项内容作为本次深化“执行年”活动的“规定动作”，逐项落实并严格进行评估验收；另一方面对高度重视防范操作风险的规章制度，加强合规性监督，订立职责制，行务管理公开，行为失范监察制度，奖惩制度，未达账项和差错处理的环节控制，提高科技防范能力，加强稽核建设九项内容作为本次深化“执行年”活动的“自选动作”，适时建立并认真加以补充完善。并对稽核通报问题、审计发现问题及时提醒进行积分确认，对监控巡查通报按时警示主动积分。从深化活动开始至今，两单位已积分处理11人12人次，个人累计积分23分，严厉打击了违柜行为，防范了案件风险。且积极推行行务管理公开，鼓励员工举报案件线索，通报奖励堵截“伪造金融票证”案件有功人员，确保深化活动的顺利开展。