建行长沙芙蓉南路支行积极组织开展“学案例、知法纪、明禁令”的员工管理主题年活动，每周选取典型案例和总行的《案件防控工作动态》组织全体员工学习，不断提升员工的案件防控意识，取得了良好的成效。

该行对每周学习的典型案例及总行的《案件防控工作动态》编辑成小提示，通过内部邮箱、支行微信群发送给每位员工，确保风险提示到位。同时支行的业务骨干及时归纳诱发案件的主要成因：第一是基层机构人员紧张，容易存在一人多岗、混岗操作的现象，构成柜面操作风险最大的隐患；第二是内部控制制度不严谨，授权流于形式、随意转授权给员工，导致重要事项没有得到审核，随意减少操作流程，导致应暴露的风险环节被隐藏；第三是基层机构内部控制管理不善，制度执行措施不到位，检查督导流于形式，对风险不能有效识别；第四是员工行为管理和风险排查不到位，对员工八小时以外的生活不了解，因员工参与高利贷、大额博彩、非法集资引发案件事故。

该行通过对典型案例的学习，贯彻落实总行及省行的案件防控工作要求。一是将员工禁止性规定和“双基应知应会知识”做为业务培训的重点内容之一，由网点负责人随时对不同岗位员工进行抽查，对抽查结果进行认真详细的记录。二是该行在5月开展了对员工涉嫌参与非法集资活动的全面风险排查。重点排查信贷、理财等业务岗位员工是否参与民间借贷行为，并将排查结果及时向营业部报告。三是根据省行每季下发的会计检查要点，将柜面员工违规代客行为作为重点检查内容，通过调阅会计资料、回放监控录像、对客户进行回访逐一排查违规代客办理开户、签约等代客交易的行为。通过突击查看办公区域保险柜、抽屉逐一排查违规代客保管结算凭证和重要物品的行为。通过重点加强现金管理系统U盾、结算卡、支付密码器的领用、使用、作废、销毁的风险控制，强化资金结算新产品的操作风险管理，排查可能存在的隐患。四是网点负责人对信贷客户单位逐一走访，及时了解客户生产经营情况，客户经理做好客户尽职调查工作，对项目评估、承兑汇票、信用证等业务贸易背景的真实性调查落到实处，提高信贷反欺诈能力。五是加强内部管理，认真落实流程管控。对重要业务制定操作流程，严格控制各环节的风险点，通过抽查业务资料、现场突击检查、营业主管、网点负责人不定期调阅录像资料检查，随时排查操作流程的风险。六是关心关爱员工。该行组织成立员工小家，开展各方面的文体竞技活动，让员工紧张之余身心得到放松，不断改善员工用餐环境，提高用餐标准，小小食堂成为了营业部的旗舰店，员工的幸福指数越来越高。