为扎实做好案件防范工作，有效防范各类风险隐患，郑州市区联社二七信用社采取有力措施，加大年末内控管理力度，有力地保障了各项业务的健康发展。

一、学制度明职责。为将营业网点内控管理有关规定落到实处，该社在积极抓好学习培训的基础上，督促各岗位人员全面掌握本岗位的准入管理、履职规范和禁止性规定，明确该做什么、不该做什么，进一步明确各岗位的内控管理职责，切实提高风险防范意识，为网点依法合规经营打下了良好基础。

二、强化履职管理。认真落实营业网点负责人为所在营业网点案防第一责任人的责任，督促营业经理履行现场管理和业务真实性管理的责任，确保规范办理各项业务，有效防范操作风险。重点加强对反交易、大额错账冲正交易、客户身份识别、ATM安全运行等风险管理工作，明确业务防范要点，认真履职，遵章合规，全面做好第四季度网点内控管理工作。

三、建立“业务提醒”制度。针对年末是各类案件事故的高发期的特点，在督促网点严格按照操作规程办理业务的同时，将近期的业务操作、管理要点、风险防范等通过“业务提醒”、“工作提示”的方式，让网点知晓并整改，及时消除风险隐患，不断提升风险防控能力。

四、发挥风险预警系统作用。认真组织学习省联社业务风险预警分级管理办法要求，及时掌握准风险事件分级、准风险事件的落实、风险事件和准风险事件的报告流程。根据系统监测的各类准风险事件，分析产生的原因逐一落实整改，并督促网点把防范业务操作风险放在工作重要位置，按照综合业务系统操作规范操作，确保全辖业务安全运行。