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首风工作概述 通过三年的不断思考和在实践中的不断检验，我公司首风的工作分为监督检查、合规审核和法规咨询三大方面。这主要是受到香港廉政公署组织架构的启发。香港廉政公署由三个部门组成:执行处，防止贪污处和社区关系处。这三个部门的工作分别是调查，预防和教育，三管齐下打击贪污。下面简单介绍下我们的监督检查、合规审核和法规咨询三大职能的内容。 监督检查类似于“执行处”，通过稽查人员日常的保证金安全存管检查、净资本动态监控、风险管理跟踪监督以及定期的内控制度执行情况、营业部现场检查、信息技术内审、行政事务检查、财务内部审计等构成公司内部监督检查系统。 合规审核类似于“防止贪污处”，主要是通过参与公司制度建设、重大事项审核以及合同监督管理等形成针对一些非固定事项提出合规建议，并根据法律法规、监管环境等变化提出公司管理制度以及业务模式转变的建议和法规咨询。 法规咨询类似于“社区关系处”，主要是负责法律法规和公司制度、规范管理要求的培训和宣传，同时负责对外处理投诉纠纷事务。 经过三年的实践，公司逐渐形成以监事会、首席风险官、合规部门为主要职能机构的三层监督体系。监事会负责董事会及公司财务、经营层面的监督管理；首席风险官负责公司经营层面及各业务层面的监督管理；合规部负责公司各部门、岗位的监督管理。这样的结构是一个监管对象由高到低、监管内容由粗到细的一个结构，通过各级监管的级别和监管力度有效保障公司各级职能的有效性和规范性。 |
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