为强化营业网点案件防控基础工作，严格柜台业务操作行为，遏制案件风险的发生，工行南昌胜利支行认真贯彻《江西银监局办公室关于在全辖开展银行业金融机构柜台业务风险排查工作的通知》及省行、营业部案防建设活动要求，高度重视，积极部署，制定方案，明确责任，组织宣传，扎实推动“查违规 堵漏洞 守制度 强内控”案防建设活动开展。
   
     一、加强组织领导。按照活动方案，该行成立了由分管内控合规工作的行领导为组长，支行“两员”、运行专管员、保卫干事、个金检辅员以及各部室、网点负责人为“查违规 堵漏洞 守制度 强内控”案防建设活动领导小组成员，负责指导、组织、协调“查违规 堵漏洞 守制度 强内控”案防建设活动的开展，领导小组办公室设在综合管理部，由运行专管员为具体工作联系人。
   
     二、确保活动推进。遵循“全员参与，人人有责”的原则，该行通过每月一次全行集中学习、网点每日晨会宣讲、每周例会学习、全行参加网络学习、内控专管员、运行专管员和个金检辅员到网点现场巡讲等多种形式积极组织员工学习《员工行为守则》、《员工行为禁止规定》、《员工违规行为处理规定》、《违规积分管理规定》、《案件防范工作责任制》、《管理人员廉洁从业若干规定》、《银监会防范操作风险十三条措施》、《关于禁止银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》、《中华人民共和国刑法》《业务操作指南》等，积极推进员工行为规范和制度规范常态化学习，将参与民间融资和非法集资的“制度红线”传达到每一位员工，让员工明白违规成本、了解违规危害，并组织员工签订承诺书，开展专项排查强化自律和他律意识，进一步规范员工行为，提升员工职业素养。通过制定各类考核办法，明确职责分工，健全责任追究制度，提高了案件防范水平。　　

     三、深入自查自纠。以“查违规、堵漏洞”为活动重点，在积极配合省行营业部检查的同时，该行也对所辖网点柜面业务进行了检查，把管理薄弱、问题较多的环节列为检查重点 ，制定考核办法，约束员工行为，积极深入、扎实工作，取得一定的实效。同时，结合自查自纠,使员工充分认识到自己应该怎么做，时刻牢记不能做什么，明白了违规带来的后果，根据日常操作风险易发情况，组织全员学习讨论总行禁令：规避反交易、虚假存款、虚增交易量或交易额、规避错账冲正、拆分交易、伪造或变造凭证影像资料、拆分交易、化整为零逃避监管和授权权限控制、柜员自办业务、出借或出租员工本人账户（卡）或员工个人账户与客户账户违规发生资金往来、柜员自办业务、违规代客户办理业务、办理银行卡未按规定落实“亲访亲签”等十大违规运营风险事件，使员工进一步明白了什么是违规行为、什么是重要风险点，通过自查自纠能够及时准确地发现问题、更好更快地解决问题，为提升员工专业素质奠定了坚实的基础。
   
     四、落实整改措施。针对检查及排查发现的问题，该行领导高度重视，进行了认真分析，查找原因，及时进行了逐项落实整改，通过对制度的学习，对问题的分析，研讨了出现风险事件案例，提高了员工遵章守纪的自觉性，让员工知晓自己的工作失误在哪，与同事们相比找差距，积极主动的改进自己工作的不良习惯，养成良好的业务操作习惯，营造了良好的业务学习和操作氛围。对检查中发现的问题和对月度营业部业务运营风险管理系统情况通报中反映的问题，在全行通报，对整改落实不到位、屡查屡犯现象，根据支行内控管理综合考核办法规定，处以相应的罚款。使支行员工内控案防制度得到进一步落实，重点业务和关键环节风险得到全面遏制，推动了案件防控工作体系建设，实现了支行案件防控水平的整体提升。