为深入推动合规文化建设活动,有效提升风险防控水平,晋中祁县支行以支持业务发展为根本出发点,坚持内控案防和业务发展“两手抓,两手都要硬”,自觉增强合规经营意识,努力夯实内控案防基础,全力保障各项业务在依法合规、稳健发展的轨道上运行。 夯实责任基础。该行高度重视和认真落实内控案防工作责任制,按照“纵向到底、横向到边”的原则,层层签订案防责任书,进一步细化各部门、网点及各级管理人员的内控案防工作责任,并充分发挥合规经理、网点负责人等现场管理人员的职能作用,加大日常检查频率,加强临柜业务检查监督,针对存在的问题深入分析,查找根源,加强管理,在全行形成了齐抓共管的内控案防工作局面。 二、夯实教育基础。该行坚持把金融法律法规、银监部门的有关规章和规范性文件以及各项规章制度办法、操作流程、业务运营风险事件典型案例的学习、传达作为晨会、例会的主要内容,深入贯彻落实到每位员工,通过学习教育,使合规观念和意识渗透到每个员工思想、行为之中,让全体员工充分认识执行规章制度的重要性和违规操作的危害性,督促员工自觉遵章守纪、远离违规行为。 三、夯实排查基础。一是把防抢劫、防诈骗、防盗窃、防火灾作为重点防范内容,对营业场所、机房等重点环节和部位深查细排,认真整改,确保不留盲区和死角;二是纵深开展“员工行为动态排查”活动,实行“谁排查、谁负责”制度,切实把排查工作抓紧抓实;三是进一步加强信息系统和自助设备安全管理,加强自助区非营业时间的防范,增加夜间巡查频率,确保全面履盖不留死角;四是把压降“屡查屡犯”风险事件作为头等大事,督促柜员严格按照操作流程办事,从细节做起,严格把控风险事件。 四、夯实整改基础。为从根本上遏制有章不循,违章不究的现象,保证每个环节的整改落实到位,该行认真贯彻整改“四要素”要求,对历次检查中出现的问题进行逐条逐项分析成因,剖析隐患,制定整改措施,督促整改落实到位,全力提高整改的完整性和有效性,切实将风险隐患消灭在萌芽状态。
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