建行长沙曙光中路支行按照 “双基”管理长效机制建设的要求,持之以恒抓管理,夯基础,从细节出发,着眼于过程,关注员工日常行为操守,以此助推业务良性发展。 抓关键,重细节。一是抓好双基每个季度的重点工作,制定执行计划,具体到人,“分田到户”,实行“责任承包制”;二是突出案防重点,对案件防控重点业务环节(部位)的操作要求、监控措施、再监督要求,细化岗位职责,严格操作流程;三是加强行务运行细节管理,如明确自助设备管理员,并对自助设备开机率、缺钞率、账务性替代率、日均交易量等进行考核;四是对重点时段的重点事项,实行A、B角负责制,加强非现场检查力度,注重监控录像的管理,通过调阅监控录像,关注细节,对员工的违规行为和规范操作进行重点监控,防范风险。 抓落实,重过程。一是进一步细化年度工作计划,明确每个季度需要落实的案防和双基管理工作目标,按进度执行到位;二是分业务条线明确联系人,对口条线牵头部门,分条线学习并落实总行案件防控工作动态风险提示事项及防控措施,由牵头负责人进行过程督办;三是落实案件工作措施是个日积月累的过程,该行利用每日晨会进行风险提示,每周的碰头会开展“每周一讲”,每月的案防会进行案例分析和检查发现问题的剖析,提出防范及整改措施,每个季度基层机构负责人对信贷客户进行回访,防范信贷风险,每半年基层机构负责人对副职的履职情况进行清理检查,并提交检查报告;每年制定本行的年度检查计划,尤其是将省行下发的《基层机构关键风险点》给予重点突出,对存在的问题建立问题库,组织学习,落实跟踪整改,不断提高内控管理水平。 抓常态,重日常。一是员工合规教育常态化。支行利用晨会和每周一讲时间开展“我来当老师”活动,设定课程表和任课老师,由每个员工轮流当老师,并设置问答环节,提高员工日常学习合规应知应会知识主动性,落实两个“100%”;二是员工行为动态管理常态化。支行负责人不定期进行员工谈话、家庭访查、员工排查等,了解员工思想动态、兴趣爱好、工作表现等,并详细记录《员工行为动态管理情况》;利用集体活动、家属联谊等形式,了解员工社会关系,了解员工家庭状况,为员工排忧解难,防范道德风险;建立“曙光家园”微信群,搭建有效沟通平台和信息共享平台,在微信群中及时提示风险,及时排除风险隐患;三是风险排查常态化。支行负责人、委派营业主管和兼职纪检特派员开展日常性防御性风险排查,重点关注尾箱交接、现金及重要物品保管、员工岗位间工作交接、自助设备维护管理;电子产品签约等环节,提高案件风险抵御能力。 |
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