员工行为动态管理是防范案件工作的重要环节，也是“合规文化建设”的一个重要组成部分，员工行为动态管理工作抓得如何，直接关系到案防工作的成效。工行绍兴新昌支行调查研究、创新思路，加强员工行为动态管理。　　

一是组织好内控“三会”制度。认真组织召开二月一次的内控委员会例会和操作风险会，每季一次的防案分析会、员工动态分析会，把深挖会议内涵作为落实内控管理和防案工作措施来抓，创新防控思路，每次会议确定主题，突出重点，做到会前广泛调查，会中深入分析，会后整改落实，以确保防案分析会的会议质量。注重“人防和技防”，运用抓员工的思想源头来防范道德风险、防范管理风险、防范操作风险，运用走访、会议等途径了解我们内部管理中的不足，研究不足的对策，提高会议质量。　　

二是抓好员工行为动态排查。支行依据省、市行有关员工行为动态管理要求，开展每季一次的员工行为动态排查工作，并结合《员工不规范行为专项排查》、《非法集资风险和员工涉及利益输送、收受贿赂等道德风险、违规参与民间融资专项排查》等专项排查内容，有针对性地展开员工行为尤其是对管理人员和有权人员的廉洁情况的摸排，通过支行员工行为动态小组成员、安全信息员等各监察网络人员的监测，运用家访、谈心谈话活动，运用行领导走访政府部门、走访企业、走访小额投资公司了解，运用监测系统筛选数据的分析监测，着力及早发现、预防和杜绝风险苗头。　　

三是注重员工异常行为管理。支行结合了员工行为动态排查和市分行下发的员工行为动态专项排查细化方案，特别是注重员工异常行为的管理，抓好员工异常行为排查。支行级领导班子亲自出击，发动管理人员主动排查和全行员积极参与，支行设置举报箱，公布电子举报邮箱、举报电话等，畅通举报渠道；各管理人员通过找部分员工、管理人员、安全信息员谈心谈话了解；通过开展上门家访活动，对员工及员工家属讲我们银行规定，送领导对员工的关怀；通过对系统数据和帐户往来的分析，做好一些内部调查。同时，还走访了政府部门和有贷客户等外围调查手段，推动了员工行为动态管理。