随着非法集资、金融诈骗等外部输入型风险的高发和扩散，银行业金融机构案防形势严峻，案件和风险事件也呈现出多发态势，按照银监会和总行安排，工行兴义分行围绕非法集资、飞单销售和存款失踪三类案件，认真开展员工异常行为排查。
按照总行明确的“落实责任、突出重点、妥善处置和强化问责”四个要求，该行成立由纪委书记任组长，相关部室主要负责人组成的排查工作领导小组，实行“分级、分责、分工”排查，排查人对结果签字负责。对于排查工作走形式，排查责任不落实，应排查未排查，应发现未发现，引发案件和风险事件的，将严肃追究相关人员的责任。
针对可能引发三类案件的诱因，该行将员工参与非法集资，充当资金掮客，违规担保，经商办企业等作为重点排查的异常行为，同时，将社会人员在该行营业场所或网点周边非法集资、兜售非法投资产品等作为重点关注的异常现象，全方位多角度开展排查。
此外，该行逐人建立排查档案，对各单位上报的异常行为由排查领导小组进行深度分析排查，着力做到三类案件风险化解。