为落实从严治行精神,加强合规管理,严惩违规行为,于埠支行近日根据总行和河东中心支行的工作安排,在全行开展员工账户资金异常变动情况专项排查。 一是认真学习总行《临商银行员工行为排查管理办法》、《关于开展全行员工账户资金异常变动情况专项排查的通知》等重要文件,要求支行高度重视员工教育管理和思想行为排查工作。 二是扎实开展“案件警示教育活动”,认真学习《银行业典型案例汇编》、《珍惜职业生涯、远离非法集资》、《员工违规行为处理办法》等有关文件,做到行内学习有记录,员工学习有心得,将“制度红线”传达给每一名员工,充分履行制度规定告知义务。 三是认真落实违规行为排查要求,同时利用反洗钱系统、业务运营风险管理系统,重点排查员工个人账户资金变动异常情况,逐户打印员工账户流水,查看是否存在大额资金进出,大额资金流入股市、与客户账户间频繁发生业务往来等情况。 通过此次排查工作,我行在员工行为方面有效防范了各项风险。在接下来的工作中,我们将继续高度重视员工的案防工作,不断总结提高,保证各项工作的顺利开展,为全行业务的快速稳健发展创造有利条件。 |
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