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“祸”起新大地事件 该人士表示，南京证券场外市场部总经理率团队成员离职原因跟新大地事件有关。新大地于2012年4月12日通过证监会网站进行预先披露，并在5月18日召开的证监会创业板发审委2012年第36次会议上获得通过，但是在之后的7月12日被终止审查。这是继立立电子、苏州恒久、胜景山河之后，A股市场第四家已经成功过会、但因媒体质疑而被证监会终止审查的案例。 今年5月31日，证监会发言人通报称，因新大地涉嫌造假上市，证监会拟对南京证券给予警告的处罚，责令其整改并公开谴责，限其在六个月内对内控制度尽职调查制度等问题进行整改，对新大地项目保荐人胡冰和廖建华给予警告，分别处以十五万元罚款，并分别采取终身证券市场禁入措施。 该人士表示，新大地案件对南京证券有比较大的冲击，影响南京证券上市进程。2012年12月，南京证券发布公告，宣布拟首次公开发行股票并在国内证券交易所上市，已接受中信证券股份有限公司的辅导，并已向中国证券监督管理委员会江苏监管局办理辅导备案登记。 值得注意的是，在南京证券新大地事件发生之后，多家媒体报道，南京证券投行人员纷纷离职。而大智慧通讯社此前也了解到，南京证券原分管投行部的副总经理童建也已离职，离职原因很可能是新大地事件。 值得注意的是，由于南京证券在新三板业务上拓展比较早，截至2012年12月底，推荐的新三板挂牌企业已达10家，总挂牌数及2012年新增挂牌数排名均列行业前五位。截止到目前，南京证券挂牌企业11家，暂列第九位。 相较于南京证券，长城证券则在新三板业务上发力较晚，其2010年10月才获得代办系统主办券商资格，目前挂牌企业并不多。 数位券商人士向大智慧通讯社表示，长城证券在新三板业务这一块并不突出，挂牌项目目前只有一两家，相较于南京证券2007年就开始涉足新三板领域，长城证券则较晚。 南京证券转型之路能否成功？ 新大地事件发生之后，南京证券高层人士五六月份在接受媒体采访时曾明确表示，南京证券投行业务重心已转向新三板等业务，将抢抓全国新三板市场大发展机遇，有效发挥多年积累的资源和实力，做大新三板业务。 也许“愿望是美好的，但是现实却是残酷的”，在南京证券投行业务转型之初，新三板扩容到全国前夕，南京证券就面临着重要人员的流失，南京证券转型之路能否成功？ 对此，南京证券某在职场外市场部人士表示，虽然部门总经理以及其管理的部分团队人员离职，但是这并不影响南京证券场外市场部业务发展。他表示原部门总经理带走的团队成员并不多，仅两三人，所以对南京证券冲击没那么大。新三板业务是项目制，两三个人组成一个项目，只要项目成员离职不多，部门受影响程度就会减校该人士透露，目前南京证券大概手中有四五十个左右项目计划申报挂牌。 对于南京证券场外市场部总经理离职一事，沪上某券商人士表示，场外市场部总经理离职对券商新三板业务冲击还是比较大的，因为总经理手中会有不少项目资源，人脉资源，他走了之后，肯定会带走不少项目。 对此，上述南京证券在职场外市场部人士承认表示，部门总经理离职时的确将其负责的项目带走了。同时，该人士透露，场外市场总经理一职将由南京证券财务总监接任。 对于南京证券场外市场部人员离职一事，大智慧通讯社多次拨打南京证券总部电话，一直处于占线状态。 |
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