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《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》已于今年1月1日起正式施行，记者日前获悉，鹏华基金等九家基金公司成为第一批获准开展特定客户资产管理业务的基金管理公司。鹏华基金常务副总裁殷克胜就该项业务的准备情况及今后业务开展的计划接受了本报记者的独家专访。 厚积薄发 记者：请介绍鹏华基金在申请特定客户资产管理业务资格方面的经验。 殷克胜：这方面的经验可以用四个字加以概括：厚积薄发。 在公司层面，鹏华基金在成立至今近十年的时间中形成了“稳健、进取”的风格。通过近十年的公募基金和五年社保基金的运营和管理，我们建立了完善的风险控制、投资研究、金融工程、后台支撑体系和信息技术系统，培养了一批经验丰富的高素质专业人员。这些积累使公司管理的公募基金和社保基金取得优良的业绩，体现出中高收益、中低风险的特征。稳定的投资业绩获得了投资者的高度认同。 在特定客户资产管理业务层面，公司也十分重视。早在2006年就设立了资产管理部并配备了一批专业人员负责该项业务的前瞻性研究及业务可能开展后的筹备工作。此外，还组建了由投资人员、风险管理人员组成的特定客户资产管理业务课题小组，通过实地考察和访谈等形式调查研究国外特定客户资产管理业务的开展模式和监管模式，完成《我国基金管理公司开展特定客户资产管理业务的法律及监管问题研究》专题报告。为公司探索可行性的同时，也为监管部门制定政策提供思路和参考。 所有的这些积累为我们申请特定客户资产管理业务奠定了坚实的基础。 风控优先 记者：鹏华基金为保证特定客户资产管理业务的顺利开展做了哪些具体的准备工作。 殷克胜：我们一直认为，金融机构的本质是经营风险，因此在开展特定客户资产管理业务之前我们考虑最多的就是要建立完善的风险控制体系。 为了保证特定客户资产管理业务的独立性，我们设立了独立的特定客户资产管理业务投资管理部门，配备了独立的投资管理人员。该部门与其他投资部门实行信息隔离，并保持物理上的相对隔离，建立了有效的防火墙机制。 为了控制投资风险和防范利益输送，我们建立了贯穿事前、事中和事后所有业务运作流程的监控体系。通过事前的股票池管理、个股投资权限管理、行业权重控制和流动性预警制度，从源头上控制投资风险；通过事中的异常交易实时监控、系统合规性提示、交易异常现象警示和公平交易制度，在投资交易等环节，杜绝可能发生的利益输送和操纵股价等投资行为；通过事后的投资绩效分析、归因分析、策略总结和与业绩基准比较等投资结果分析手段，分析总结投资行为的适当性。 个性化服务 记者：下一步鹏华基金准备如何开展特定客户资产管理业务？ 殷克胜：在投资研究体系方面，我们将在现有的较为成熟的投资研究体系基础上，继续坚持具有自身特色的成熟的价值投资理念，不断深化“投资研究一体化”，通过合理的制度安排实现投资与研究的相互约束和激励。同时我们还将不断甄选优秀的投资管理人员为特定客户服务，从而实现以绝对回报为目标的优良投资业绩。 在市场营销服务体系方面，我们已经拥有了一支具备扎实的理论功底，具备国际化视野，具有创新开发能力的高素质产品设计团队，他们将根据客户的需求为其提供个性化的产品设计方案。 我们将秉承“稳健、进取”的风格，为特定客户提供优质、高效的资产管理服务。
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