中海惠利纯债分级债券型证券投资基金

基金合同生效公告

公告送出日期：2013年11月22日

1. 公告基本信息

2. 基金募集情况

注：（1）根据基金合同的有关规定，中海惠利分级债券A、中海惠利分级债券B的份额配比原则上不超过7:3，本基金管理人对中海惠利分级债券A及中海惠利分级债券B符合相关认购条件和要求的认购申请予以全部确认，即认购申请确认比例结果为100%。

（2）按照有关法律规定，本次基金募集期间所发生的律师费、会计师费、信息披露费等费用由基金管理人承担，不从基金财产中列支。

（3）本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为0；本基金基金经理持有本基金份额总量的数量区间为0。

3. 其他需要提示的事项

（1）根据本基金《基金合同》的约定，中海惠利分级债券A份额获取约定收益，其收益率将在每个分级运作周期起始日及每个申购开放日（最后1个申购开放日除外）设定一次并公告。其首次年收益率以基金合同生效日，即2013年11月21日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币1年期银行定期存款基准利率3%进行计算，利差的取值为1.8%，故：

中海惠利分级债券A份额的年收益率（单利）＝1年期银行定期存款基准利率（税前）+利差=3%+1.8%=4.8%

（2）销售机构受理投资人认购申请并不代表该申请成功，申请的成功与否须以本基金注册登记人的确认结果为准。基金份额持有人可以到销售机构的网点查询交易确认情况，也可以通过本基金管理人的网站（www.zhfund.com）或客户服务电话（400-888-9788）查询交易确认情况。

（3）惠利A份额、惠利B份额自分级运作周期起始日起每6个月开放一次，接受投资人的赎回和（或）申购，但分级运作周期内第4个开放期不开放惠利A份额的申购，第4个开放日不开放惠利B份额的申购和赎回。

（4）在本基金的每一个分级运作周期到期前，基金管理人将就进入本基金的下一个分级运作周期事宜进行公告，下一分级运作周期的具体起讫日期以本基金管理人届时公告为准。分级运作周期到期后的次日起（含），本基金将安排不超过20个工作日的过渡期。基金管理人在过渡期内办理本基金的赎回以及申购等事宜。

（5）本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资本基金时，应认真阅读相关基金合同、招募说明书等文件，敬请投资者注意投资风险。

中海基金管理有限公司

2013年11月22日

中海基金管理有限公司关于恢复对

旗下基金持有的长期停牌股票

“省广股份”进行市价估值的公告

根据中国证监会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》（[2008]38号文）以及中国证券业协会《关于发布中证协（SAC）基金行业股票估值指数的通知》（中证协发[2009]97号）的有关规定，自2013年9月16日起，中海基金管理有限公司（以下简称“本公司”）已对旗下证券投资基金持有的长期停牌股票省广股份（代码：002400）按照“指数收益法”进行估值，并对相关的基金资产净值进行了调整。?

截止2013年11月21日，根据本公司旗下基金所持有的省广股份（代码：002400）复牌后的市场交易情况，经本公司与基金托管人协商一致，自2013年11月21日起对旗下基金所持有的省广股份股票恢复按市价估值法进行估值。

特此公告。

中海基金管理有限公司

2013年11月22日