发行状况股票代码 689009 股票简称 九号公司

　　申购代码 795009 上市地点 上海证券交易所科创板

　　发行价格（元／份） 18.94 发行市盈率 -

　　市盈率参考行业 计算机、通信和其它电子设备制造业 参考行业市盈率（最新） 50.3

　　发行面值（元） - 实际募集资金总额（亿元） 13.34

　　网上发行日期 2020-10-19 （周一） 网下配售日期 2020-10-19

　　网上发行数量（份） 18，025，000 网下配售数量（份） 42，526，887

　　老股转让数量（份） - 总发行数量（份） 70，409，170

　　申购数量上限（份） 11，500 中签缴款日期 2020-10-21 （周三）

　　网上顶格申购需配市值（万元） 11.50 网上申购市值确认日 T-2日（T：网上申购日）

　　网下申购需配市值（万元） 1000.00 网下申购市值确认日 2020-10-12 （周一）

　　九号公司（689009.SH）公告，发行人与保荐机构（主承销商）协商确定本次存托凭证发行数量为7040.92万份。其中初始战略配售预计发行数量为1056.14万份，约占本次发行总数量的15.00%。本次发行最终战略配售数量为985.73万份，占本次发行总数量的14.00%，初始战略配售数量与最终战略配售数量的差额70.41万份将回拨至网下发行。

　　战略配售回拨后，网上网下回拨机制启动前，网下初始发行数量为4858.24万份，占扣除最终战略配售数量后发行数量的80.23%;网上初始发行数量为1196.95万份，占扣除最终战略配售数量后发行数量的19.77%。最终网下、网上初始发行合计数量6055.19万份，网上及网下最终发行数量将根据回拨情况确定。

　　根据上海证券交易所提供的数据，本次网上发行有效申购户数为446.93万户，有效申购存托凭证数量为450.90亿份，网上发行初步中签率为0.02654573%。

　　由于启动回拨前网上初步有效申购倍数为3767.08倍，超过100倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节，将605.55万份存托凭证（向上取整至500份的整数倍）由网下回拨至网上。回拨机制启动后，网下最终发行数量为4252.69万份，占扣除战略配售数量后发行总量的70.23%;网上最终发行数量为1802.50万份，占扣除战略配售数量后发行总量的29.77%。

　　回拨机制启动后，网上发行最终中签率为0.03997551%。