（一）占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营；

　　（二）直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动；

　　（三）股东未按照出资比例行使表决权；

　　（四）报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏。

　　因前款情形致使期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》第五十九条的规定责令控股股东转让股权或者限制其行使股东权利。

　　第七章 法律责任

　　第九十一条 未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

　　第九十二条 期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

　　第九十三条 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处3万元以下罚款。

　　第九十四条 期货公司及其营业部有下列行为之一的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚：

　　（一） 未按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理；

　　（二） 未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金；

　　（三） 对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益；

　　（四） 以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定；

　　（五） 在期货保证金账户和期货