第八十八条 期货公司或其营业部有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》第五十九条的规定，采取相应的监管措施：

　　（一）公司治理不健全或者未有效执行，部门或者岗位设置存在较大缺陷，关键业务岗位或者人员缺位或者未履行应有职责等情况，可能影响期货公司持续经营；

　　（二）期货经纪业务规则不健全或者未有效执行，风险管理或者内部控制等存在较大缺陷，经营管理混乱，可能影响期货公司持续经营或者客户交易安全；

　　（三）期货结算业务规则不健全或者未有效执行，可能损害其他期货公司或者客户的合法权益；

　　（四）不符合有关客户资产保护或者期货保证金安全存管监控规定，可能影响客户资产安全；

　　（五）未按规定实行营业部统一管理制度，经营管理存在较大风险或者风险隐患；

　　（六）未按规定委托中间介绍业务，业务活动存在较大风险或者风险隐患；

　　（七）交易、结算或者财务系统存在重大缺陷的，可能造成有关数据失真或者损害客户合法权益；

　　（八）股东、实际控制人或者其他关联人出现停业、重大风险或者涉嫌严重违法违规等重大情况，可能影响期货公司治理或者持续经营；

　　（九）存在可能影响财务稳健状况的纠纷、仲裁、诉讼；

　　（十）报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏；

　　（十一） 不符合其他持续性经营规则规定或者出现其他经营风险的情形。

　　对经过整改仍未达到经营条件的期货公司营业部，中国证监会派出机构有权依法关闭该营业部。

　　第八十九条 未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。

　　该股权在转让之前，不具有表决权、分红权。

　　第九十条 期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改：