新市东街支行结合结算业务风险防控要点,在日常柜面操作环节把好三关口严格按照相关制度操作,有效提升支行对公柜面风险防控水平,规范对公柜面合规操作。 一、把好开户关。在办理开户时,要求柜员根据“实名制”要求严格审查客户资料,严防不法分子伪造证照骗开账户。 二、把好柜面支付关。对于开户单位提供的各类票据要求柜员提高票据鉴别能力和加强柜面验印、授权操作管理,对于验印过程中的细节和疑点要给予特别关注,切实查清处理,杜绝因验印把关不严而导致经济纠纷和案件风险。在大额支付、公转私支付等情况下更要严格把关。 三、把好可疑交易报告关。在做可疑交易报告中对于符合可疑标准或可疑特征明显的交易或线索,按照有关规定要提交可疑交易报告。 |
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