晋中介休支行始终树立“运行风险无小事、合规运行创效益”的经营管理理念,形成一条由行长、分管行长、合规经理、网点负责人、现场管理人员、柜员组成的防控机制,通过层层落实规章制度,严格遵守操作流程,使全员合规意识和风险意识得到增强,达到业务运营科学、高效、安全的管理目标,今年以来全行的风险暴露水平得到有效压降。 一、加大业务运营风险管理力度。重点关注业务运营风险暴露水平高的网点和柜员。对五个营业网点按月进行排名,对风险暴露水平第一的网点负责人进行处罚,无风险事件的网点负责人进行奖励;对无风险事件的柜员进行奖励,对发生风险事件的柜员进行处罚,通过赏罚分明的运行考核机制,使五个网点负责人出现比管理、比安全的工作氛围,柜员之间出现比优质、比高效的工作氛围。 二、开展六项问题专项治理。对自办业务、规避反交易、应存误取或应取误存、无依据查询客户信息、营业终了不签退等六种违规操作行为,开展专项治理工作,通过深入分析问题发生成因,定期开展典型案例教育、零风险柜员先进经验交流、风险事件触发频率较高的员工进行有针对性教育和培训,通过重点帮扶、预警提示和警示教育等措施,使六项零容忍问题治理工作取得明显成效,全行形成人人学合规、人人懂合规、人人守合规的良好工作氛围。 三、加强管理人员的履职考核。网点负责人通过每日晨会、周二、周四学习培训,加强对全网点人员的业务学习、最新规章制度的培训、突出问题的分析研究;通过培训、考试、竞聘上岗等方式对现场管理人员进行优胜劣汰的考核,把好现场管理人员准入关,现场管理人员的素质得到稳步提升,能切实规范现场管理人员重要事项审核签批及每日班前、班中、班后操作行为,支行管理人员定期对现场管理人员开展履职评价,加强现场管理人员的事中风险控制能力。 |
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