为有效防控业务运营风险,深入推进合规文化建设工程,晋中祁县支行认真落实全省视频动员会议精神,采取措施,“严”字当头,迅速在全行范围内开展业务运营“屡查屡犯”风险事件专项治理活动,全力杜绝重大违规操作事件发生,推动各项业务稳健发展。 一、全面动员,严加组织。开展“屡查屡犯”风险事件专项治理活动,既是针对业务运营专业的一次专项治理,更是员工行为规范养成教育的滚动活动;既是行业管理的需要,更是保护员工自身安全的需要。该行认真组织员工学习省行周玮行长的重要讲话,正确认识本次活动的目的和实质,结合自身实际,精准确定专项治理的业务运营风险事件种类、机构和员工重点,充分利用多种渠道,大力宣传,广泛动员,积极调动广大员工的主动性和创造性,确保实现对所有网点、所有员工的全面覆盖。 二、强化教育,严守规程。该行牢牢把握住员工行为规范养成教育这个主线,紧扣“促进员工良好行为养成、提高员工合规意识”这一基本出发点,将专项治理活动与管理人员 “四个一次”活动和合规文化宣讲活动有效结合,一方面教育柜员要熟练掌握各项业务的基本操作流程,了解容易发生差错的风险点及薄弱环节,在操作时一定要严守规程,慎之又慎,谨记什么可以做,什么不能做;另一方面,通过开展典型案例教育、零风险柜员先进经验交流等方式,对“屡查屡犯”风险事件的表现形式、特征状况、发生成因、频率及危害等进行深入分析,让员工进一步提高风险防范意识,减少或避免“屡查屡犯”风险事件的发生。 三、自查自纠,严防风险。根据“屡查屡犯”涉及的20类风险事件,该行坚持常规检查与突击检查、现场检查和非现场监督相结合的方式,对辖属网点涉及屡查屡犯重点部位、重点环节进行自查自纠,切实梳理出业务操作要点、易疏漏环节、犯错率较高的业务,下大力气进行整改,力求整改率达到100%。同时,要严格落实“责任到位、追究到位、惩处到位、整改到位”的专项治理工作机制,加大对责任人的认定与问责力度,严防风险案件发生。 四、抓好落实,严格要求。一是在治理过程中,既要开展针对性的教育,也要以帮扶为主,把工作重心放在帮助员工解决实际问题、提高员工责任心和职业素养上来;二是要切实找出导致 “屡查屡犯”问题发生的主要原因,有侧重、有区分地帮助员工解决普遍性、习惯性、系统性的困难和问题;三是要加强对网点负责人、现场管理人员的履职管理和技能不足员工的培训,力争通过此次治理活动,实现涉及业务运营“屡查屡犯”风险事件数量及柜员(责任人)数量分别较同期下降50%以上、业务运营风险事件总量较同期下降20%以上的目标,确保治理工作取得实效。
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