第一金融网主办
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一、多措并举全力强化内控管理。该行一是强化对内控专管员和检辅员的履职监督和考核，明确内控专管员和检辅员的职责范围，突出履职重点，充分发挥内控专管员和各专业检辅工作作用；二是建立员工行为规范和制度规范常态化教育机制，打造优秀的合规文化，使各级管理人员和广大员工熟知岗位规范和禁止性条例，严守行为底线，遵守职业道德规范；消除各类案件风险隐患。 二、形式多样加强操作风险管理。该行一是认真履行操作风险管委会秘书处职能，定期召开操作风险管委会工作会议，审议并通过操作风险管理、监测报告；二是严格按照总、省行操作风险管理要求，建立操作风险监测分析制度，定期进行监测分析，及时发现操作风险管理的薄弱环节和问题隐患，适时进行风险提示，提出防范意见，为管理层决策提供依据。 三、扎扎实实履行反洗钱牵头部门职责。一是落实反洗钱“集中做、系统做、专家做”的工作要求，对所辖网点的反洗钱业务集中处理；二是加强“反洗钱”业务培训，按要求定期举办反洗钱培训班，对辖内各营业网点反洗钱岗位人员进行客户尽职调查、风险等级分类和反洗钱新系统应用培训，提高全辖反洗钱工作人员的业务水平和操作技能，并定期进行全辖反洗钱检查。 四、严格违规积分管理，强化制度执行力。一是严格按照“谁检查、谁认定”的原则，督促和指导各职能检查部门认真履行检查职责，严格按照《规定》程序，依据违规积分标准，对违规行为进行积分认定；二是认真做好积分台帐的管理工作，严格按照规定的要求，建立员工“违规积分管理台帐”，做好违规积分的录入、维护和管理工作，并根据员工违规积分情况及时进行考核。 |
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