为引深“推进年”活动的开展, 提升全员职业素养,规范员工操作行为, 使合规文化理念深入人心,忻州和平街支行采取有效措施,继续强化员工教育和风险排查, 有效提高全员依法合规经营意识和制度执行的自觉性。 一、强化教育,增强员工合规意识。一是加强制度的学习传达,以例会、自学、集中学习等多种形式学习,提升全行人员了解制度、执行制度的能力。二是强化合规和风险防范知识,积极宣传合规理念,通过身边的违规事实教育员工,提升柜员基本技能。三是强化案例分析,组织案例分析座谈会,将内控合规意识渗透到管理人员的经营理念、决策行为和管理活动中,渗透到员工的一言一行以及每一项业务的操作过程中。 二、强化内控管理,提升内控案防能力。一是结合业务运营风险专项治理活动,通过规范员工日常业务操作的合规合理性,切实压降业务运营风险事件;二是认真分析“屡查屡犯”风险事件中的高风险事件成因,规范管理人员及员工在经营管理、业务流程中风险管控能力。三是对照内控管理履职要求,规范管理人员日常工作检查监督行为及员工的业务操作行为,认真履职,严格按照操作流程办理业务。 三、扎实开展风险排查,有效防控风险隐患。一是将重点风险点排查与日常检查有机结合,通过现场检查与视频检查,扎实开展重要业务领域、重点风险部位、关键风险环节的风险排查。一是重点对结算及个人账户、预留印鉴及支付密码、会计核算印章、空白重要凭证、权限卡、 银企对帐、电子银行 等业务和重点部位风险排查; 二是结合案件风险百日专项排查整治活动 ,重点对资金异动账户、小额定期存单、 员工与企业资金往来、网点负责人履职、网银注册及证书领取等业务开展排查,及时发现风险苗头,防止风险积聚和扩大,有效防控风险隐患。 四、制定整改措施,落实问题整改 。 按照边排查、边整改的要求,在整改上下功夫。一是落实问题整改,对排查中发现的问题,从根源上查找原因,认真落实整改责任人,制定相应措施,及时进行纠正。二是建立问题整改台账,加强台帐销号管理。三是做好后续跟踪、检查督导工作,做到举一反三,全面消除风险隐患,扎扎实实推进合规文化建设工程。 |
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