一是进一步提高对案防内控管理工作的思想认识。不断提高全体员工对案防重要性的认识,增强依法合规经营意识,加强员工执行案防内控制度的自觉性,狠抓案防管理制度落实,确保各项业务依法合规、健康有序地发展。 二是牢固树立业务操作过程控制意识,强化事中控制。把案防工作重点转移到对经营管理和业务操作的过程控制上来,加强对各项业务流程的每个环节和步骤的监督检查,严格控制风险隐患。 三是坚持日常防范与重点查防相结合,不断加强对重点业务、重要岗位、敏感环节和要害部位的流程控制和风险管理,加大业务监督、检查力度和频率,认真落实检查责任制,切实提高监督检查的质量和效果。 四是拓宽问题发现渠道,熟悉内控监督途径,及时化解苗头性和倾向性的问题隐患,确保各项业务检查工作不少一个环节、不漏一笔业务、不留一笔隐患、不瞒一个问题,真正将做到查的严、处理也严,切实将屡查屡犯、违章操作行为消灭在萌芽状态。 五是做好存在问题整改落实工作,不断增强各个环节负责人的履职能力,切实将监督检查职责贯穿于日常工作的全过程,落实到每个细节,提高发现和防范问题能力,保证各项建议措施落到实处。 六是加强对员工的业务辅导和学习教育,使每位员工都能真正熟练掌握本专业或本岗位业务操作流程、主要风险点和控制措施,不断增强员工照章办事意识和防范风险能力,让防范操作风险的各项措施不折不扣地贯彻到各项工作岗位。 |
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