客户身份信息完整性是反洗钱工作的重要组成部分,是人民银行检查的重点,峄城支行一直以来特别重视做好反洗钱客户信息补录工作。 一是成立客户身份信息补录工作领导小组,支行合规经理为组长,网点负责人、网点营运主管为副组长,定期对该项工作进行督导,网点营运主管定期向合规经理汇报补录情况,推动补录进度,提升客户信息完整率。 二是组织员工认真学习信息补录规则,组织网点全员结合系统提取命中提示及命中禁止规则数据,有序地开展客户信息补录完善工作,根据规则进行有效整改,对于整改有困难的,及时向业务部门汇报,制定整改计划并做好记录。 三是在日常工作中正确采集客户信息,从源头避免补录,加强客户身份识别,认真做好尽职调查,提升员工反洗钱意识与增强员工合规意识。 客户信息补录工作是一项长期性、系统性工作,建行临沂分行半程支行将一如既往地严格按照上级行的要求,工作中一定强化责任,做好事前、事中、事后的排查工作,通过合规操作,有效提升客户信息完整率,切实履行好反洗钱义务,不断提升自身反洗钱工作能力。 |
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