工行宝鸡分行开展员工个人账户资金往来异动情况排查
2013-7-1 8:59:57 文章来源:宝鸡工行 作者:宝鸡工行
核心提示:工行宝鸡分行开展员工个人账户资金往来异动情况排查
为了有效防范员工个人账户资金变动异常、出租出借个人账户、充当资金掮客收取中介费用等潜在风险,工行宝鸡分行近日印发通知,在全行开展员工个人账户资金往来异动情况排查。 一是认真学习总行《关于违规利用个人账户为他人过渡资金等违规行为处理依据的批复》、省行《关于加强案件风险排查工作的通知》、宝鸡分行《“员工参与民间融资等”违规行为开展专项排查治理活动实施方案》和《“案件警示教育活动”实施方案》等重要文件,要求各支行、各部门提高认识,高度重视本单位员工教育管理和思想行为排查工作。 二是扎实开展“案件警示教育活动”,认真学习《银行业典型案例汇编》、《珍惜职业生涯、远离非法集资》、《员工违规行为处理规定》等课件,做到行内学习有记录,员工学习有心得,将“制度红线”传达给每一名员工,充分履行制度规定告知义务。 三是认真落实违规行为排查要求和“一个必须和八个严禁”,同时利用反洗钱系统、业务运营风险管理系统,重点排查员工个人账户资金变动异常情况,查看是否存在大额资金进出,大额资金流入股市、与客户账户间频繁发生业务往来等情况,对学习教育和排查不到位而发生员工账户资金往来异常而引发各类风险事件的,将严厉追责。 《通知》以附件形式再次公布了《员工违规行为处理规定》部分核心内容,供全行学习对照,严格执行。 |
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