为推行“内控提升品质、合规创造价值”、“人人合规、主动合规”等内控合规理念，创建“正面有规范、反面有禁止、违反有处罚”的“三位一体”员工行为规范管理文化，工行遵义分行坚持“四项”原则，扎实推进内控合规体系建设。　　

一是坚持“内控合规从管理层做起”的原则。从二级分行“一把手”到营业网点负责人要坚持亲历亲为、率先践行合规文化要求，不但要成为内控合规体系建设的科学决策者、积极倡导者和强力推动者，而且要成为合规文化及规章制度的模范执行者，要带头依法合规稳健经营，积极推动和促进全辖内控合规体系建设。　　

二是坚持“合规体系与合规文化同步建设”的原则。内控合规体系建设要深度融入、紧密嵌入合规文化建设中，按照内控合规文化建设的总体要求、原则及目标，有计划、有步骤、循序渐进、稳步发展、相互推促、相得益彰。　　

三是坚持“整体推动，多策并举”的原则。采取教育、引导、检查、督导等方式，解决思想认识不统一、体制不建全、机制不灵活等深层次问题，奖惩并举、标本兼治、综合治理，整体推动，各部门齐抓共管，全员共同参与，创建威严而和谐的内控合规文化。　　

四是坚持“注重实效、循序渐进”的原则。各部门、各支行网点要紧密联系自身经营管理、职能定位和履职实际，紧扣业务发展和员工思想行为动态，深入分析各类违规违纪现象及案件发生的根源，注重解决实际问题，有的放矢，增强内控合规体系建设的针对性、操作性和实效性，统筹规划，立足长远，循序渐进，注重长效。