为深入推进合规文化建设工程,进一步强化业务运营风险管理,有效压降因员工“屡查屡犯”行为引发的业务运营风险事件,全面提升业务运营风险核查管理质量,晋中寿阳支行根据省、市行加强组织、统一安排、精心部署,在全行范围内有效开展业务运营“屡查屡犯”风险事件专项治理活动。 一、加强领导,明确责任。按照工银晋中办发〔2013〕303号《晋中分行业务运营“屡查屡犯”风险事件专项治理活动实施方案》的通知要求,成立以行长为组长,各部门负责人为成员的活动领导小组,制定《寿阳支行业务运营“屡查屡犯”风险事件专项治理活动实施方案》,并下发到各部门、各网点及每位员工手中。同时,根据市行制定的考核指标,建立健全考核机制,明确工作职责,把“屡查屡犯”专项治理情况纳入内控考核体系,对活动效果进行综合评价,并作为2013年度内控考核重要参考依据,对网点和个人进行考核、奖罚,确保业务运营“屡查屡犯”风险事件专项治理活动深入开展,取得实效。 二、积极宣传,全员参与。利用晨会、夕会、集中学习例会,向全员传达贯彻市分行下发的活动要求,认真学习《寿阳支行业务运营“屡查屡犯”风险事件专项治理活动实施方案》,让全员认识到这次活动的必要性和重要性,使活动既要面向经营管理者,更要面向广大员工,不留死角,做到对网点和员工的全覆盖。在全面调动广大员工参与此次活动的主动性和积极性的同时,要求全员高度树立按章操作意识,培养良好的操作习惯,自觉远离违规,营造合规操作文化,不断提高业务运营风险管理水平。 三、精心组织,有序推进。在健全组织机制、建立考核机制及加强宣传的基础上,以“内控提升品质、合规创造价值”为指导,以“高频低危”和“低频高危”风险事件为主要目标,以对照自纠和非现场监督为主要手段,通过对重点网点、重点员工进行全面深入和持之以恒的教育、治理活动,并通过治理活动认真研究员工履职行为中存在的一些突出问题,并及时提出整改措施解决问题,避免风险事件的发生。同时,把专项治理活动与案件防范、业务培训、检查监督、问题整改相结合,使“屡查屡犯”风险事件数量控制较低水平,把治理活动融入合规文化建设推进年活动之中。 |
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