今年以来，晋中分行将“内控防范工作”作为事关全行改革发展大局的“生命工程”，认真落实上级行内控案防工作要求，加强教育培训，完善岗位职责，深入开展案件风险排查活动，为全行经营发展营造了良好的环境和氛围。该行的主要做法是：

　　　　一、加强教育培训，树立合规意识

　　　　为进一步夯实内控外防基础，该行在员工中大力倡导合规文化理念，强化了制度与规程学习教育：一是开展制度学习。在一线员工中组织学习银行规章制度和操作要求，将上级行重要文件和通知要求及时下发各支行并传达到给员工，使制度规定得以及时有效贯彻落实。二是进行警示教育。组织员工学习发生在系统内外的案例和通报，剖析事件发生的原因，警示教育全行员工，深刻反思自身在工作中存在的问题，汲取教训，构筑牢固的思想道德防线。三是在全行开展了“根植合规文化夯实案防基础”宣讲活动，以身边的事教育身边的人，树立身边的榜样，对规范全员的职业行为，强化制度执行力，提高员工自我约束力、自我保护能力起到积极的促进作用。

　　　　二、完善岗位职责，强化责任落实

　　　　该行通过完善岗位职责，强化责任落实，在全行树立“人人履职，层层负责”的内控案防责任体系。一是在全辖分层签订党风廉政建设和案件防范工作责任书，修订完善了廉政案防责任制量化考核办法，将党风廉政建设和案件防范工作纳入绩效考核，切实抓好案件防范工作责任制的落实。二是重新梳理完善各岗位流程，组织员工对本岗位、本专业的流程进行学习，对风险点和风险源进行把控，并对照岗位职责查找履职中存在的问题，工作中存在的漏洞和缺陷，提高本岗位业务运行风险防控能力和防范水平。三是发挥制度震慑作用。出台了《关于压降运营风险事件的相关规定》和《关于加大对屡查屡犯问题治理力度的通知》两个办法，进一步加大对重大主观违规行为和屡查屡犯问题的惩处力度，为效地防范了风险隐患。

　　　　三、排查行为动态，消除案件隐患

     该行从加强员工行为动态管理入手，从人员思想行为上查找漏洞和隐患，源头上防范和杜绝各种违规、违纪、违法苗头及案件的发生。今年，重新修订了《中国工商银行晋中分行员工行为动态管理考核办法》和《中国工商银行晋中分行员工行为动态实施细则》，在全行建立起程序化、规范化、标准统一化的员工行为动态管理机制。近期，该行利用“案件风险百日专项排查整治活动”契机，组织全员签订《员工行为管理排查承诺书》，并通过召开座谈会，下发调查问卷、个别谈话、张贴通知并公布市分行举报电话以及内外网举报邮箱等方式，对15个支行进行了全面排查。经过排查，确定3名员工为重点关注对象，建立了“员工不良行为动态管理台账”，并要求支行领导要进行持续跟踪，定期向市分行汇报告，防范不良行为的发生。

　　　　四、突出查纠重点，开展防控治理

  该行从重要“风险点”防控工作入手，采取有效措施，有效提升全辖风险防控水平。一是在全辖开展了为期一个月的“2013年案件风险大排查”活动，以总、省、市分行确定的15个重要风险点为检查主要内容，对全辖36个网点进行了全面排查，对排查出的问题，认真落实整改，并由市分行派出检查组进行回头看，有效地排除了风险隐患。二是摸排全辖所有的重要岗位，根据专业性质和岗位要求制定轮岗换岗工作计划，有效地防范了风险隐患。三是开展突出整体接管。在总结去年网点整体接管工作的基础上，修订和完善了《晋中分行网点整体突击接管实施办法》，组建了突击接管队伍，于　11月4日　，组织对辖属和顺云龙支行进行了整体突击接管工作，发现和暴露被接管单位的风险隐患，帮助其做好内控风险防范工作，有力促进了网点经营管理和内控案防水平的全面提升。